中国社会分层的结构与演变（中译本）

鲁西西 · 发表于 21.2.2006 15:47:02

作者授权开元网发表此中译本。连载中
李毅著陈蕾李毅译李毅校

美国大学出版社/ University Press of America
2005 年10 月

中国社会分层研究，兹体事大。《毛泽东选集》第一卷第一篇就是《中国社会各阶级阶层的分析》。近年来，国内学术界有关研究成果卓著：1993年，李强先生出版了《当代中国社会分层与流动》；2002年，陆学艺先生主编出版了《当代中国社会阶层研究报告》；2004年，李培林先生、李强先生、孙立平先生等出版了《中国社会分层》。2005年，李毅先生锦上添花，在美国大学出版社（University Press of America）出版了《中国社会分层的结构与演变》（The Structure and Evolution of Chinese Social Stratification）。我们乐见这种百花齐放、百家争鸣的局面。值得注意的是：美、日、欧学者并无同类著作出版。可见中国人的事还要中国人自己来办。

目录

序言我的社会学观点
第一章引论
第一节本研究项目的确立
第二节方法论：研究中国的历史社会学
1 ．方法论的困境
2 ．定性社会学和历史社会学的方法论
3 ．研究中国的历史社会学的演变
第三节理论：研究中国的社会学
1 ．中国社会的性质：工业化进程中的农业社会
与东亚迟发展者
2 ．国家建立的积淀论
3 ．中国与全球化
4 ．美国与中国
第二章 1949 年以前的中国社会分层
第一节中国的延续与统一
第二节 1949 年以前的中国社会分层
第三节 1905 年以前的科举制度
第四节 1912 年以前的公务员制度
第五节 1949 年以前的干部制度
第三章中国的社会分层与干部制度 1949 － 1959
第一节国内外政治经济形势
第二节中国社会分层 1949 －1959
第三节恢复全国统考
第四节户口制度的起源
第五节 1956 年体制的结构
第六节 1956 年以后的修正
第七届干部统计 1949 －1959
第八节 1959 年以后的中国社会分层
第四章中国的社会分层与干部制度 1959 － 1979
第一节国内外政治经济形势
第二节中国社会分层 1959 －1979
第三节干部统计 1959 －1979
第四节毛主席发动文革的原因
第五节风暴
第六节对社会分层的调整
1 ．取消高考与工农兵大学生
2 ．以工代干与以农代干
3 ．五七干校
4 ．上山下乡
第七节毛主席的错误
第五章中国的社会分层与干部制度 1979 － 1993
第一节国内外政治经济形势
第二节中国社会分层 1979 －1993
第三节 1985 年体制的结构
第四节干部统计 1979 －1993
第五节邓小平对干部制度的批判
第六节党政机关的干部制度
第七节国有企业的干部制度
第八节专业技术人员
第九节大专院校毕业生
第十节其他
第十一节中国社会分层与天安门风波
第六章中国的社会分层与干部制度 1993 年之后
第一节邓小平南巡
第二节国内外政治经济形势
第三节 1993 年以后的中国社会分层
第四节 1993 年公务员制度
第五节 1993 年以后的干部统计
第六节国有企业的干部制度
第七节事业单位的干部制度
第八节专业技术人员
第九节干部录用
第十节人才市场
第十一节干部制度改革十年规划（ 2000-2010 ）
第七章中国社会分层的三个主要体制
第一节高考
第二节户口
第三节单位
第四节中国革命最后阶段的主要任务
1．消灭城乡隔离
2．建立全国性的社会保障体系
3．土地集约经营与农业机械化
4．建立免费教育与建立教育市场
第八章总结： 1949 年以后的中国社会分层
第一节中国社会分层：一幅条理分明、一以贯之的全景图画
第二节中国农民阶级的消亡
第三节中国工人阶级的形成
第四节中国资产阶级的兴起
第五节中国干部阶级的分化
第六节中国中产阶级在哪里？
第七节党在中国社会分层中
第八节未来中国社会分层前瞻
参考文献
附录一：中国社会分层研究英文文献
附录二: 研究中国的社会学英文文献简编
附录三: 美日中台台海战略的历史社会学背景
图示、表、图
图示
2-1 帝国晚期的中国社会分层
3-1 李毅模式：中国社会分层1959-1979
8-1 李毅模式：中国社会分层 2005
表
1-1 比较定量研究与定性研究
2-1 中国历史简表
2-2 1880年代中国官方社会分层
2-3 明清士子的家庭背景
2-4 清朝公务员制度
2-5 文官与武官的法定工资（晚清）
2-6 中国军队的军阶列表（1885）
2-7 中华民国公务员制度
3-1 1956年体制的结构
3-2 1959年以后的中国社会分层
5-1 1985年体制的结构
5-2 专业技术人员职称一览表
6-1 1993年体制的结构
7-1 中国教育概况统计
8-1 2004福布斯中国十大富豪排名
8-2 公务员按级别划分（1997）
8-3 1993年体制在2001年
图
3-1 中国国民生产总值 1952-1959
3-2 中国人均国民生产总值 1952-1959
3-3 李毅模式：中国社会分层1952-1959
3-4 干部总数 1949-1959
3-5 干部的增加 1952-1959
3-6 干部的减少 1952-1959
3-7 干部构成按单位类型划分1954-195
3-8 专业技术人员构成 1952-1959
3-9 干部构成按政府级别划分 1954-1959
3-10 干部构成按教育程度划分 1950-1959
3-11 党员干部的比例 1950-1959
3-12 妇女干部的比例 1950-1959
3-13 少数民族干部的比例 1950-1959
4-1 中国国民生产总值 1959-1979
4-2 中国人均国民生产总值 1959-1979
4-3 李毅模式：中国社会分层1959-1979
4-4 干部总数 1959-1979
4-5 干部的增加 1959-1979
4-6 干部的减少 1959-1979
4-7 干部构成按单位类型划分1959-1979
4-8 专业技术人员构成1959-1979
4-9 干部构成按政府级别划分1959-1979
4-10 干部构成按教育程度划分1959-1979
4-11 党员干部的比例 1959-1979
4-12 妇女干部的比例 1959-1979
4-13 少数民族干部的比例1959-1979
5-1 中国国民生产总值 1979-1993
5-2 中国人均国民生产总值 1979-1993
5-3 李毅模式：中国社会分层 1979-1993
5-4 干部总数 1979-1993
5-5 干部的增加 1979-1993
5-6 干部的减少 1979-1993
5-7 干部构成按单位类型划分1979-1993
5-8 专业技术人员构成 1979-1993
5-9 干部构成按政府级别划分 1979-1993
5-10 干部构成按教育程度划分1979-1993
5-11 党员干部的比例 1979-1993
5-12 妇女干部的比例 1979-1993
5-13 少数民族干部的比例 1979-1993
6-1 中国国民生产总值 1993-2004
6-2 中国人均国民生产总值 1993-2004
6-3 李毅模式：中国社会分层 1993-2003
6-4 干部总数 1993-2003
6-5 干部的增长 1993-1998
6-6 干部的减少 1993-1998
6-7 干部构成按单位类型划分1993-2001
6-8 专业技术人员构成 1993-1998
6-9 干部购成按政府级别划分1993-1998
6-10 干部构成按教育程度划分1993-1998
6-11 党员干部的比例 1993-1998
6-12 妇女干部的比例 1993-1998
6-13 少数民族干部的比例 1993-1998
7-1 中国人口按户籍划分1949-2003
8-1 李毅模式：中国社会分层 1952-2003
8-2 中国工人阶级 1952-2003
8-3 中国资产阶级 1989-2003
8-4 专业技术人员中党员的比例 1980-1998
8-5 中级专业技术人员总数 1980-1998
8-6 中级专业技术人员中党员的比例 1980-1998
8-7 高级专业技术人员总数 1980-1998
8-8 高级专业技术人员中党员的比例 1980-1998
8-9 中国社会分层假设 2025-2100

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鲁西西 · 发表于 21.2.2006 15:48:57

序言：我的社会学观点 一九七九年三月，中国恢复社会学；同年五月，我进入了这个领 域。二十五年过去，弹指一挥间。我想借此机会对自己二十五年的学 习做个总结。赴美之前，我出版了两本书，发表了一些文章。一九九 四年一月，我取道香港，来到美国。先到密苏里，随后到芝加哥。滞 美期间，我自东岸至西岸，游历了美国主要大城市。一九九八年去加 拿大，在第十四届世界社会学大会上宣读论文。二零零年去莫斯科参 加一个会议。二零零一年在第五届欧洲社会学大会上宣读论文，顺便 走访了罗马、巴黎、伦敦、柏林、赫尔辛基。我的世界观肯定有缺 陷，因为我还没有机会走访日本、印度和巴西。但无论如何，这个总 结是我二十五年来诚实探讨的结果。 中国居于世界体系的中心长达一千五百年，直到一百四十年前被 英国取代。秦汉和罗马帝国之前，人类社会发展有限。战国七雄，各 有数百或上千年历史。七国之间，老百姓口语肯定不相通；文字、货 币、度量衡、法律都有差异。不但北向有长城，七国之间亦有长城相 隔。书面语已经开始分化。中国似乎永无统一之日，如同过去两千年 的欧洲。统一中国，这是千载难逢之际。 东方红，太阳升，中国出了个秦始皇。秦王扫六合，在他短短一 代人的时间里一统天下。这首先是个难以想象的军事奇迹。这不是历 史的必然。秦始皇之前一百多年，商鞅变法，彻底改造了秦国社会。 以土地私有制取代封建井田制；以中央集权郡县制取代封建分封制； 以军功贵族取代世袭贵族制。对于士兵和下级军官，以本人所取之敌 人首级数量论军功。对于指挥百人以上的军官，以麾下士兵所取之敌 人首级数量论军功。军功贵族不能世袭三代。三代之内，若没有新立 军功，则贬为庶民。如此造就了秦军百万“虎狼之师”。事实上，当 时七国都进行了类似的改革。只是相比之下，商鞅变法最为彻底。商 鞅把政策变为法律，把法律刻成碑文。但无论经济上、军事上、文化 上，秦与六国比都不占绝对优势。现在回顾中国统一的原因，秦始皇 的雄才大略，至少和秦统一前的时势同等重要。统一中国，这是万代 不遇之际，稍纵即逝。如果不是秦始皇雄才大略、审时度势、毅然决 然，中国就不会统一，世界历史就会完全不同。 统一中国后，秦始皇统一文字、货币、法律、度量衡，修驰道， 拆毁六国之间的长城，合并修筑北向长城。更重要的是，他把土地私 有制和郡县制推广到了除新疆、西藏以外的全中国。是秦始皇缔造了 中国。 汉高祖刘邦不了解郡县制的先进性和封建制的落后性。他在西部 保持郡县制，在东部恢复分封制。很快就起七国之乱，中央只得武力 平叛，恢复郡县制。从此以后，中国再也没有人搞分封制了。这意味 着中国比欧洲提前一千六百年结束了封建社会。 汉武帝刘彻雄才大略，收入新疆。他意识到理性的官方意识形态 对于一个民族国家的重要性，废黜百家，独尊儒术。此后两千年，中 国精英阳儒阴法，再加老子和孙子兵法。这构成了前工业世界最理性 最完整的社会理论。亚当斯密之前，西方无人赶得上韩非子。黑格尔 之前，西方无人赶得上老子。到现在，西方也赶不上孙子。 这里出现了一个重要的空白：中国社会没有官方宗教。司马迁填 补了这个空白。周初，周公第一次总结了他以前的人类历史。春秋 时，孔子第二次总结了人类历史。司马迁作了第三次总结。司马迁科 学完整地总结了在他之前三千年的世界历史。（当然，对他们来讲， 中国就是全世界。）司马迁写了一部世界史：《史记》。《史记》是 中华文明的圣经。《史记》总结了农业社会的发展规律，总结了建立 和管理一个巨大民族国家的经验和教训。太史公开二十四史之首，重 于泰山。此后，中国隔代修史，延续了周公、孔子、司马迁的传统。 （最近，中国官方宣布，中央政府将投入巨资，组织数百位资深学者 撰写清史）。司马迁之后，历史之于中国社会就如同宗教之于西方社 会。中国先于欧洲一千六百年完成了政教分离。和两千年前一样，今 天百分之九十的中国人和百分之九十五的中国精英是无神论者。司马 迁对人类社会的认识科学、深刻而完整。自从有了马克思，西方才赶 上司马迁。 中国人以史为鉴，自强不息。在秦始皇、孔子、司马迁的光辉照 耀下，基于先进的经济政治制度、先进的意识形态、和先进的科学技 术，中国雄居人类农业文明之颠一千五百多年。唐宋完善了始于汉代 的科举制。元朝收入西藏。明代郑和下西洋，三万水兵，数百战舰， 环游世界。他们发现中国太先进了，世界的其余地方与中国比太落后 了，加之明朝精英的心胸比秦汉唐精英狭隘许多，明朝精英最终放弃 了海外探险。前清全面总结五千年历史经验，把人口从一亿发展到四 亿。 欧美西方取代中国成为世界体系的中心，是很近的事。一八三零 年前后，欧洲GDP 超过中国。一八六五年前后，英国GDP 超过中国。 一九零零年前后，美国GDP 超过英国。所有这些，都是很近的事。古 希腊是个小半岛，局面不大。罗马帝国是美国之前西方文明最高峰， 与秦汉各有千秋，但因为没有正确的社会经济制度，没有正确的意识 形态，很快就土崩瓦解了。欧洲中世纪封建制比中国先秦封建制还落 后，领主混战从未间断。但落后和混战也创造了机会，工业革命意外 地发端于英国。换句话说，欧洲是在合适的时间、合适的地点迎接了 资本主义的兴起。中华农业文明太先进，新型社会制度反到出不来， 因为不急需。忽然之间，农业中国滑向世界体系的边缘，工业化的欧 洲崛起到了中心。而这碰巧发生于中国处在一个朝代的末期，而不是 一个朝代的初期。 重建罗马帝国，一直是西方文明的最高理想。拿破仑之前，西方 世无英雄。拿破仑雄才大略，想在工业革命的基础上恢复罗马帝国， 但为时已晚。当时，欧洲主要民族国家，大都成形。语言文化，差异 甚大。英俄两国，均为强权。拿破仑遂注定失败。英国从不追求称霸 欧洲，五百年来一直以破坏欧洲统一为最高国策。俄国自知落后，从 彼得大帝开始，努力追赶。俾斯麦很务实，只求德国统一。斯大林可 能在脑子里闪过这个念头，这从莫斯科世界首都般的宏伟布局可见一 斑。但斯大林从未追求称霸世界，因为他高度务实，知道自己实力的 局限性。二战以前斯大林没有挑战德国，二战以后斯大林没有挑战美 国。希特勒白日做梦，以为斯大林和罗斯福挡不住他恢复第三罗马帝 国。希特勒和拿破仑都败在两件事上：莫斯科的冬天和英吉利海峡。 这不是巧合。希特勒不知道自己实力的局限性。戈尔巴乔夫祸国殃 民，使俄国的GDP 从1990 年占美国1/2 跌到2002 年占美国1/30。 苏联解体的主要原因不在于社会经济制度，而在于幼稚愚昧的民 族政策。苏联的社会经济制度没有好到能支撑它长期成为两个超级大 国之一，却也没有坏到致使苏联解体。十月革命以后，在苏联领导人 制定新宪法的时候，斯大林英明地力主学习内战后的美国，建立联邦 制；而列宁却天真地决定建立一个像内战以前的美国一样的联盟。结 果，如同内战以前的美国宪法允许各州自由参加或退出联邦，苏联宪 法也一直允许各少数民族共和国自由参加或退出联盟。美国严格要求 第二、第三代非英语少数民族移民以英语为官方语言，而苏联从来没 有规定少数民族必须说俄语。这两个幼稚愚昧的社会体制是苏联解体 的主要原因。结果，美国社会就像一个大熔炉，成功地将不同的民族 和种族融合成一个统一的说英语的民族国家；而苏联则正相反，全部 十四个少数民族加盟共和国都在一九九一年赢得独立。 西方文明终于在美国重建了罗马帝国。今日美国，秦汉雄风，盛 唐气象，吐纳百川，如日中天，气贯长虹。和日本社会、德国社会、 英国社会、法国社会、俄国社会、中国社会、印度社会和巴西社会相 比，美国社会臻于完善。 美国的崛起是又一个历史的偶然，无论从国内因素还是国际因素 来看。两千二百万北美印第安人有勇有谋，但从来没有一个成吉思汗 式的英雄将他们统一成一个国家。欧洲殖民者遇到的是几十个自相残 杀的印第安部落。这使得殖民者轻而易举地消灭了两千一百万印第安 人，把剩下的一百万赶进集中营。这场人类历史上最大的大屠杀造就 了人类历史上最大最好的未开垦处女地，等待建立人类历史上最伟大 的现代工业国家。在从农业社会向工业社会的转变中, 所有大国都经 历过血腥的革命或改革。但是，无论有多少革命和改革, 都难免留下 前工业社会的遗迹。美国（以及加拿大和澳大利亚）却是个例外，因 为殖民者彻底消灭了作为前工业社会的整个北美印第安社会。这是现 代革命史上最彻底的社会革命。同彻底消灭北美印第安社会相比，法 国革命、俄国革命、中国革命，所有这些大革命都显得如此和风细 雨。美国之所以成为世界体系的中心，不是因为美国没有社会革命， 而恰恰因为在美国发生了最完全彻底的社会革命，彻底消灭了前工业 社会。 美国并非从来就这么强大。不到二百年以前，英军入侵美国，攻 占华盛顿，火烧白宫，美国总统落荒而逃。情形同不久以后在两次鸦 片战争中英国人在中国干的事很相似。 “路易斯安娜购买”是天赐良机。在此之前，在北美大陆很有可 能共存几个民族国家，各自使用英语、法语、西班牙语，甚至俄语和 德语。加利福尼亚、德克萨斯和新墨西哥都可以成为独立于美国的民 族国家。而“路易斯安娜购买”之后，没有一个国家在西海岸有足够 的地盘同美国分庭抗礼。此后，从东岸至西岸，这片广袤的土地将属 于一个单一的说英语的工业化国家。 在唯一的一次内战中，比较人口、财富和工业生产力，南方都大 大弱于北方。南方白日做梦，以为北方会恪守美国宪法，允许各州自 由加入或脱离联邦。在美国历史上，南北战争是一场大战。但与其他 大国的内战相比，这只是个小战斗。经过这场小战斗，美国再也不曾 分裂。是林肯，而不是华盛顿，缔造了今天的美国。 地缘政治同样重要。美国得以从东岸扩张到西岸，纯粹因为这里 从来不存在别的民族国家。加拿大和墨西哥打得轻松而成功，避免了 成为美国的一部分。就国际环境而言，北美大陆既无旧列强，又无新 列强。如果北有俄国，东临日本、朝鲜，西面是印度，南接越南，不 要说长期存在，美国能否建立都是个问题。 南北战争之前、之后，直承欧洲，工业革命在美国进行地又快又 好。由于美国地广人稀，美国人乐于采纳任何节约人力的技术。回顾 起来，疆域辽阔是美国得以在技术、产品、GDP 和人口上最终超过日 德英法的最重要因素。美日德英法在人均GDP 上差异不大，而美国的 GDP 总量第一，纯粹因为人口最多。日德英法已经拥挤不堪，美国却 依然地广人稀。美国人口将长时间持续增长。疆域辽阔这个优势还将 保持三百到五百年。许多美国精英是爱尔兰裔，但爱尔兰却因为土地 有限、人口拥挤而不可能成为头号强国。在美国成功并不难。1882年 以前，华人在美国做得很好。要是没有1882年排华法案，如今美籍华 人会占美国人口四分之一到三分之一。在美国历史上，虽有奴隶制、 大萧条、朝鲜战争和越南战争等重大失误，但美国各种社会体制均能 自我完善。只要美国不对一个核国家发动核战争，在可以预见的将 来，美国将长期保持在世界体系中的霸主地位。 美国是中国的先生，中国是美国的学生。今日美国，经济、军 事、政治、科技、社会保障、高校科研、文化、卫生、体育，各项社 会体制，虽不尽善尽美，但皆举世无人与之匹敌。中国大约一半劳动 力还在农村，城市化进程落后美国将近一百年。美国的人均GDP 是中 国的36倍，经济总量是中国的八倍。仅仅是美国的制造业就超过全中 国的经济总量。美国GDP 占世界GDP 三分之一，中国占百分之四。世 界500 强企业，美国占一半，中国只有十个。世界100 强大学，90所 在美国，中国一所都没有。最重要的是，在可预见的将来，美国是世 界新科技革命不可挑战的领袖，不论是信息技术、生物工程，还是材 料科学。 美国的军费开支超过日本、德国、英国、法国、俄国、中国、印 度和巴西军费的总和。1945年，美国就有一百多艘航空母舰。2004 年，中国一艘航空母舰都没有。美国拥有六千多个能攻击中国的洲际 核武器，中国只有二十几个能打到美国。世界第二强权日本和第三强 权德国，现仍由美军驻防保护。南美是美国第一后院。中东是第二后 院。现在中亚正在变成第三后院。美国的最高国策，就是决对不允许 在欧洲或亚洲出现一个可能挑战美国独霸世界的潜在对手。从现在开 始，在可预见的将来，全世界不会有任何国家挑战美国霸权。 东方红，太阳升，日本出了个明治天皇。明治维新在不到三十年 的时间里把日本变成了一个工业强国。日本1895年打败了中国，1905 年打败了俄国。今天日本世界第二的地位，是明治在他任内一手奠 定。在今后相当长的时间里，日本是中国的第二先生，中国是日本的 学生。中国比日本落后，不是必然。中国任何一个伟大王朝的开国皇 帝没有不如明治的，无论他们中的哪一个在位，中国的维新都不会不 如明治维新。不巧，欧洲列强入侵中国和日本的时候，时值中国一个 旧王朝的结束，和日本一个新王朝的兴起。毛泽东之前的三个领导 人，慈禧、袁世凯、蒋介石，都不是明白人。中国的发展又耽误了一 百一十年。 东方红，太阳升，中国出了个毛泽东，他是中国的大救星。多亏 出了毛主席，中国人才站立起来。朝鲜一战，使中国在世界体系中重 新站立起来，这已是鸦片战争过后一百一十年了。只是，太迟了。无 论工业化、城市化、还是民主化，中国都已是很落后的迟发展者。毛 主席领导中国超过了印度。邓小平带领中国追平了俄国。 人类社会的发展表明社会主义市场经济是必由之路。今天，市场 和政府干预之间的关系更加清楚了。亚当斯密天才地指出只有市场才 能富国、强国。当英国超过中国、美国超过英国的时候，英美的市场 很强，而政府干预并不强。但是，两次世界大战和大萧条证明了马克 思是对的：自由资本主义世界体系存在着致命缺陷。 二战以前，斯大林的社会主义模式是璀璨的明星。这是一个基于 强大的政府干预而没有市场的模式。1913年到1938年，就工业生产增 长指数而言，全世界为182 ，美国143 ，德国149 ，英国117 ，意大 利195 ，日本552 ，而苏联是857 。在欧洲和美国经历大萧条的时 候，苏联人民极大地受益于增长和繁荣，生活水平显著提高。当希特 勒占领法国，日本占领东亚，是斯大林的红军在欧洲打败了希特勒， 三天就在中国东北打败了一百万精锐的日本关东军。不是因为美国的 两颗原子弹, 而是因为惧怕苏联占领，日本天皇慌忙向杜鲁门投降。 斯大林模式在一代人的时间里将苏联从一个落后的半农业社会变成了 两个超级大国之一。那时，社会主义（没有市场）似乎终将取代市场 社会（没有社会主义）。 大萧条后，特别是二战结束以后，始于伟大思想家如凯恩斯和伟 大政治家如罗斯福总统，人类社会迈向了社会主义市场经济，把自由 市场和强大的政府干预结合了起来。自由市场包括自由的劳动力市 场、自由的商品市场、和自由的资本市场。市场越自由就越好。强大 的社会主义政府必须利用财政和货币政策调节市场，防止经济衰退。 政府必须监控企业，惩罚和防止出现类似于安荣这样的公司。政府必 须给失业者和老人提供最低社会保障，以免导致社会革命。政府必须 提供义务教育，保证社会流动的机会。 社会主义市场社会是必由之路。对于迟发展者，在有自由市场之 前，必须先有一个强大的政府，因为只有这个强有力的政府才能建构 一个市场。斯大林模式只适合发展初期和战争准备。没有市场，不存 在竞争，长期繁荣就失去了动力。没有社会主义政府的干预和社会福 利，自由市场会加剧社会不平等，最终导致社会革命。大萧条之后， 尤其是二战以后，美国和其他发达国家的政府加入了越来越多的社会 主义元素，特别是在社会福利方面，经济干预也越来越直接。晚年的 斯大林设想过在苏联社会加入更多的市场要素，但是在他突然去世以 后，他的继任者们没有这样做。现在，在发达国家中，欧洲各国政府 的社会主义稍微多了一点，无益于欧洲经济。日本经济的自由程度和 日本的社会福利都略显不足。美国仍然是结合自由市场和强大社会主 义政府的最佳范例。 常识认为市场就是资本主义，政府干预就是社会主义，资本主义 与社会主义是互不相容的零和游戏。这是完全错误的。事实是，国家 越发达，其市场就越自由，其政府的社会主义成分就越多。发达国家 的税收占GDP 的30％到40％；而发展中国家只占不到20％。社会越发 达，就越社会主义，同时也越资本主义。 当今中国，处于一八四零年以来最好的形势。既无内乱，又无外 患，经济发展，政治稳定，人民温饱，对外开放。中国正在建设社会 主义市场经济。市场经济就是要人尽其才，物尽其用，货畅其流。社 会主义意味着政府必须提供最低限度的免费教育和社会福利。 中国社会体制仍有五大缺陷，阻碍中国建立社会主义市场经济， 阻碍中国的工业化、城市化和民主化。首先，隔离城乡的户口制度限 制了横向和纵向的社会流动。第二，新建的城市社会保障体系把农民 工排除在外，而农民工占中国工人阶级的一半。这直接造成了社会不 平等，增加了社会的不稳定因素。第三是农村的土地政策。家庭承包 制给每个农户平均1.2 公顷土地，使农民免于饥寒，有利于社会稳 定，但直接阻碍了土地的规模经营和农业机械化。从长远来看，这使 得农民越来越穷而不是越来越富，社会越来越动荡而不是更加稳定。 第四是免费教育。现在中国根本就没有不收费的义务教育制度，甚至 连小学教育都不能免费，从起点就造成了社会不平等。最后是现行城 市住房制度。大部分城市地区，租金和房价因单位、户口而产生的差 异使外地人来了没房住，阻碍了自由移民和正常的社会流动。 这五大缺陷是束缚中国社会生产力发展的桎梏，阻碍着中国的工 业化和城市化。中国革命最后阶段的主要任务就是砍掉这五大枷锁。 只要中国的决策者有政治意志和政治勇气砍掉这些枷锁，中国的经济 增长率将会更高。反之，这五项改革如久拖不决，现在的增长率怕也 很难长期维持。 当今世界体系仍然是建立在民族国家基础上的资本主义世界体 系。在可以预见的将来，美国仍将一强独霸。欧盟或多或少、或迟或 早能够平衡美国的霸主地位；但欧洲一体化还有漫长艰难的路要走。 日本将不仅仅是世界第二经济强国，还将成为世界第二军事、政治强 国。在可以预见的将来，中国将仍然是一个第三世界的发展中国家。 当今世界体系仍然是一个弱肉强食的丛林世界。不会出现一个强 大的社会主义世界政府，规范那些强大富有的国家，并向穷国提供社 会福利和义务教育。总而言之，富者愈富，穷者愈穷。贫穷的民族国 家在世界体系中向上流动的机会极为有限。这取决于这个国家能否先 建立强大的政府，再利用这个强有力的政府建立自由市场。 从美国的国家战略利益出发，有三种中国政策。上策是建立中美 自由贸易区，使美国商品主导中国进口市场。中策是在美国培训中国 领导干部，在他们被提拔之前。美国已经这样做了，但规模还是太 小。下策是支持台湾独立。这是玩火，玩第三次世界大战的战火。 李毅 二零零四年七月于芝加哥 The Structure and Evolution of Chinese Social Stratification <a href='http://www.univpress.com/ISBN/0761833315' target='_blank'>http://www.univpress.com/ISBN/0761833315</a> <a 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鲁西西 · 发表于 21.2.2006 15:53:28

第一章引论 第一节本研究项目的确立   本研究分析中国社会各阶级阶层，如同卡尔和吉彭的《美国阶级结构》 (Gilbert, 2003)。本研究旨在建立中国社会分层的实际模式，如同“ 图示1-1 吉彭- 卡尔模式：（美国的）阶级结构” （同上，第17页）。基于翔实的资料，本研究终于建立了这个实际模式, 这就是“ 图8-1 李毅模式：中国社会 分层1952-2003”加上“ 图示8-1 李毅模式：中国社会分层2005” 。以下各章描述和分析这个模式的起源、结构和演变。    众所周知，由于中国和印度的崛起，全球力量对比正在改变（ Hoge ， 2004 ）。可是，尽管中国在世界上越来越强大，美国对中国的了解还是远远 不足。这种不足已经不利于美国国家战略利益，使得了解中国尤为迫切。一九七二年，费正清总结道：    我们如何总结1949年以后的中国政策呢？杜鲁门- 马歇尔- 艾奇逊不参与中国内战非常明智。1950年底麦克阿瑟向鸭绿江推进是 愚蠢的。大概只有斯大林从中美朝鲜战争中获益。基于完全误解中国历史和中国革命，随后杜勒斯五十年代对北京的冷战是根本错误 的，完全不必要。尼克松访华终于将我们拉出了错误的泥淖，可是要到达坚实的土地，我们实在还有很漫长的路要走。（ Fairbank ， 1972， 37-38 ）    如果美国领导人对中国社会有起码的了解并致力于协调，中国内战、朝鲜战争和越南战争都有可能避免。芭芭拉· 塔克曼就认为这些冲突本可以避 免。1945年一月，毛泽东主席给罗斯福总统写了一封亲笔信。在信中，他恳请允许他本人或周恩来前往华盛顿建立友谊和相互理解。这对毛主席非同寻 常，因为主席从未离开过中国，并且他没有把这件事告诉斯大林。但罗斯福从未回信。美方对此事知之不多，目前在美方档案中找不到这封信的英文译 本，可知罗斯福从来就没有收到这封信。这封信在七十年代末期全文刊登在中国的《文摘报》上。塔克曼断言，如果毛泽东去了华盛顿，那么：    由于同美国的联系，共产党的威望和实力会增强，共产党的必然崛起和国民党的必然没落将会加快。这个国家已经被战争折磨得 筋疲力尽，三年内战或者根本就打不起来，至少战争的时间可以缩短。要不是美国持续支持注定失败的一方，延长了内战，就不会引 起最终胜利者的反感……如果不是恶意相向，我们就会同人民共和国建立某种层级的联系，得以在危机期间保持沟通；如果中国不是 出于对我们的仇恨和猜疑而同苏联结盟，可以想见，根本就不会有朝鲜战争及其恶劣后果……我们可能根本就不会去越南。（ Tuchman ，1972， 45-46 ）    二十七年过后，双方高层才开始会晤。直到一九七二年，尼克松才在著名的北京之行中见到了毛泽东和周恩来。中美两国人民都有权力问，如果没 有这个二十七年的时间差，世界历史将会多么不同啊！    美国社会学的中国研究越来越兴旺，社会学家们也认识到方法论的不足。要从整体上认识中国，就要了解传统的中国社会分层的各个方面及其对人民生活的实际影响。    美国社会学的中国研究一共有过四次阶段性的总结，均刊载于美国《社会学年鉴》。1977年，怀默霆、傅高义和白威廉发表了第一篇总结，题为： “ 世界各地区的社会结构：中国大陆篇” 。他们总结道：    出于多种原因， “ 中国经验” 非常有用，可以用来检验通行的关于社会结构和社会变迁的社会学理论。首先，传统的中国社会结 构同社会学家们熟知的西方社会很不相同。仅举几个特征，中国没有制度化的教会和强大的宗教精英，一个高度发达的世袭皇权体 系，运转在一个中央集权的（而非封建的）的政治结构中，注重社会地位的差异和通过严格考试实现社会向上流动并存。尽管今天中 国被划分为发展中社会，她的历史迥异于任何其他的第三世界国家。她有高度发达的文献和官僚制度传统，而直到十七或十八世 纪，她的科学技术都远远领先于欧洲。中国从未经历过完全的殖民统治，中国早就发展出一个全国性的城市网络，而其他发展中国家 在很久以后的殖民时代才诞生了主要的沿海城市。迄今为止，她仍是在单一政府治下的最大人口。这些差异会影响中国现代社会变迁 的进程，我们认为，中国的发展道路将既不同于西方，也不同于第三世界的任何其余部分。（ Whyte ， et al, 1977, 179-180 ） 第二篇总结，是魏昂德在1989年发表的“ 中国革命后的社会变迁” 。他发现，户籍制度和单位制度是中国社会结构的两大显著特征。 这种模式的第一大特征是显著缺乏居住流动和工作流动。六十年代和七十年代，严格的户籍制度和食物定量配给把农民绑在农 村，把城市居民限定在街坊邻里。这套系统有效地制约了农民向城市的流动，并使当局得以将一千六百万城里的年轻人安置到农村去。(Walder, 1989, 410)    继而：    这个模式的第二大特征是工作场所与居住场所的紧密结合。农村的生产队自然完全结合了工作场所和居住场所。在城市里，单位拥有的住房占中国城市房源的30% 至40%。单位分房是单位职工获得新房的主要途径。许多大型企业，特别是在城市边缘的大型工厂，是集医院、学校、政府机构的、自成一体的社区，大部分职工 都住在工厂自己的住宅区以内。… … 这些单位表现出惊人的集体消费的模式…… 在这些社区里，政治经济权力与庞大的政治组织几乎完全融合。… ... 这些社区的官员不但支配强大的政治组织，他们还对分房、分配消费品、涨工资、和提拔与否有广泛的支配性权力。好几项研究发现，这导致了人治、人身依附、和拉帮结派， 成为滋生腐败的温床。更进一步，在工作场所对行政分配的依赖，加上官方分配消费品和物资短缺，导致拉关系的不正之风，导致拉 关系才能获得紧缺的商品、服务和各种机会。（同上， 411 ）魏昂德也注意到了中国城市- 农村之间的鸿沟：    七十年代，中国城市的收入分配比许多实行市场经济的发展中国家要平均得多。即便在社会主义阵营内，中国的收入不平等也几 乎是最低的……但是，从五十年代中期到七十年代末，越来越突出的是，尽管城镇内部和乡村内部的收入很平均，不同地区的农村之 间以及城乡之间的差别没有缩小，而是显著拉大。城乡收入差别从五十年代的大约2 比1 扩大到3 比1 至6 比1 ，如果算上国家对城 市的住房和食品补贴。粮食、食油、棉布、耐用消费品的消费差别大得惊人。不同地区农村之间的收入差别和消费差别也在加大。七 十年代末，中国不同地区之间卡路里摄入量的差别超过印度、巴西和印尼……一个没有回答的重要问题是多大比例的非工资收入以集 体消费的形式变成了城市单位的福利。众所周知, 住房、医疗、服务及其他行政分配的消费品和的获得与质量取决于单位的规模和行 政级别……随着集体农业的结束和城市私有经济成分的逐步扩张，许多人预言中国已经进入一个收入不平等日渐加剧的时代。（同上， 414 － 415 ）    魏昂德总结到，中国的社会流动基于中国的社会分层：一项对年轻移民的大型调查发现两种人在重点高中里比例特别 高：党政军干部子弟和知识分子的子女。第一类人受惠于他们的既得地位；第二类则受惠于受过教育的父母创造的家庭环境。但是， 工人农民的孩子就没有那么容易考上重点学校，有的甚至连普通高中都考不上。既得地位是看人下菜的保护伞：权贵可以从一开始就 把子女送进最好的学校，没有背景的孩子就没有这么幸运了。( 同上, 418)    中国经验显示明确的社会分层影响到所有经济生活领域。第三篇总结，是倪志伟和马休斯在1996年发表的“ 改革中国家社会主义的市场转型和社会转型” 。他们发现：    一个地区人均收入的增加，与当地干部的社会认可的收入紧密相联。于是，地方干部就有动力通过发展乡镇企业提高本地总体生 活水平。这样，地方干部和农民之间的关系本身变得不再那么严重隔阂，因为这些地方干部致力于本地生产力的市场化。（ Nee and Matthews, 1996, 410 ）    第四篇总结，是边燕杰在2002年发表的“ 中国的社会分层与社会流动” 。边燕杰坦陈“ 为了给这篇总结准备参考文献，我积累了1980年以后出 版的三百多篇相关的英语文献和许多中文文献” （Bian, 2002, 91 ）。但是，尽管参考文献众多，他总结道：    对于研究中国城乡正在产生的社会阶级重视不够，现有的研究由于社会分层赖以产生的社会经济结构正在质变而受阻。因而，深 刻的分析和可靠的评估是对未来研究者的召唤。（同上，98）美国社会学的社会分层理论(Grusky, 2001) 没有问题；美国社会学对美国社会分层 (Gilbert, 2003) 和美国统治阶级 (Gye, 2002) 都有深刻的分析和可靠的评估。这里值得重视的问题是，为何不能对中国社会分层做同样深刻 与可靠的研究？为什么对中国社会分层的研究成了例外？为什么众多学者没能听从边燕杰的召唤，给出“ 深刻的分析和可靠的评估” ？    仔细考察边燕杰的参考文献就可以发现，有关研究都只是研究中国某个地区、某个历史时段的一个或两个社会阶级。没有一个研究试图把中国社会 分层作为一个整体来研究，建立一个中国社会分层的整体模式，像卡尔和吉彭的模式一样。只见树木，不见森林。    本研究旨在填补这个空白。本研究展示中国社会分层的结构与演变，及贯穿中国历史两千多年来决定结构和演变的各种因素。本研究着眼于描述中 国革命剧变之前和之后的社会分层模式，分析其变与不变。本研究显示这些模式之间不仅互不冲突，而且相互依存，并且正是这种相互依存本身构成了整体的生命。    没有对中国社会分层“ 深刻的分析和可靠的评估” 源于没有对中国干部制度的认识。干部居于中国社会阶层金字塔的顶层，农民、工人和资产阶级 均在其下。尽管市场经济迅速发展，干部阶级1 仍然是属于10%的中国社会上层。缺乏对中国干部制度的认识是现存研究无法建构中国社会分层结构的 主要原因。对中国的农民阶级2 、工人阶级3 、资产阶级4 的研究已经不少，但直到现在，还没有一个对干部阶级完整而及时的研究。    本研究试图从三个方面分析中国社会分层。首先，着重分析中国社会分层的结构和演变中的干部阶级，如同托马斯- 戴的名著《谁运行美国？》（ Dye ，2002 ）。第二，分析和建构中国社会分层的结构模式，如同卡尔和吉彭的《美国阶级结构》（ Gilbert, 2003 ）。最后，对于中国社会分层模式 何以独立演变而又深受国际形势的影响提出历史的解释。    本研究力图应用历史社会学方法论，因而本章第二节将回顾研究中国的历史社会学的独特性及其表现形式。本章第三节将简要讨论研究中国的社会 学理论，作为本章总结。我将正式提出两个理论，一个是当代中国社会的性质，另一个是建立民族国家的积淀论。    第二章简短回顾当今中国社会分层的起源：一九四九年以前的中国社会分层。中国有五千多年历史，中国作为一个大一统的国家也有两千年的历 史，我将首先讨论造成这种延续性的原因。成功维持一个大统一国家，靠的是理性的政府结构加科举制度、务实的意识形态、科学的世界观而非官方宗 教。在其他亚洲国家和西方世界发展过程中，古代中国展现出的深远影响直到今天还比比皆是。    第三、四、五、六章的结构大体一致。每章开头简要概括强烈影响中国社会分层结构演变的国际国内政治经济形势。接着，我将运用图表讨论这一 阶段的中国社会分层。每章的主体描述和分析与中国社会分层和干部制度相关的主要问题。    第三章概括了到一九五九年为止的新中国社会分层。第四章涵盖从一九五九年到一九七九年的中国社会分层，着重分析文化大革命（ 1966-1978 ）    期间的社会分层。这二十年中国社会变化动荡；美国对中国先敌后友，苏联对中国先友后敌；为消灭城乡差别，取消全国高考，八千万知识青年上山下 乡。第五章考察一九七九年到一九九三年的情况，着重考察干部制度。在这个阶段中国社会相对平稳，因为邓小平把全国的工作重点从战争准备转移到 和平经济建设上来。这时期出现了农民工阶层，并重新出现了资本家阶级。    邓小平恢复了高考，平反了文革中被批斗的干部。第六章是关于1993年以后的中国社会分层，讨论冷战结束及对中国经济和中国城市社会分层巨大变化的影响。    第七章讨论高考制度、户口制度、单位制度对中国社会发展与社会变迁的不可或缺的一面与严重损害的另一面。最后，第八章总结全书，也讨论党 在中国社会分层中的位置，并展望未来中国社会分层。    不久以前，亨利● 基辛格提出了一个重要的议题： “ 智慧” 与“远见” 的重要性：    由于信息的巨大数量总是超过我们的处理能力，一条鸿沟出现在信息与知识之间，或者更甚，出现在知识与智慧之间……在技术 革命提供了整理信息的非凡工具的同时，成功执行外交政策依赖于感知未来和把握未来的敏锐直觉。领导能力是一门连接经验与远见 之间的鸿沟的艺术……历史研究和哲学研究，这两门对完善领袖才能最为相关的学科，在全世界到处被忽视……美国教育面临的挑战 是如何把计算机时代的人从信息处理提高到去培养对我们社会的前途的远见。(Kissinger, 2001, 284-286)    在美国社会学里，我们把这类“ 智慧” 和“ 远见” 称之为“ 社会学想象力” 。在运用社会学想象力分析中国时，我们要记住以下六点。第一，必须 把社会看作一个整体，看它的过去、现在、未来，看它的政治、经济、意识形态。这是社会学研究的基石。第二，必须看它的阶级结构，仔细解剖它的 构成；必须搞清楚社会组织的关节点。第三，必须把中国放在国际大环境里考察。第四，应该看到，在始于一八四零年、长达两百年的社会重组过程 中，一些急剧的社会重组（例如大跃进和文化大革命）不过是一些小事件。    第五，抵御外敌入侵的战争准备，一直是一八四零年以来中国建立现代民族国家的一个基本点。第六，在建设和现代化的过程中，国内因素从来都与国际因素直接相联。    除了这六点，还有三点也要牢记。第一，中国一八四零年以后经历的现代化过程是一个从农业社会向工业社会的转变过程。图表数据将会显示，中 国社会的结构总是取决于中国工业化的阶段和速度。第二，许多事件都不是 “决定性的”或“因果性的” 。许多事情是“ 历史的偶然” 。例如，可以推 测，如果罗斯福在一九四五年会见了毛泽东和周恩来，或许就不会有越南战争(Tuchman, 1972)。第三，必须牢记，最高领导人能干或无能会加速或延缓 国家的发展。我们决不能把结构与行动者割裂开，例如在中国，（如果没有一个英雄一统天下，）一场内战就有可能延续五百年之久。    第二节    方法论：研究中国的历史社会学    1. 方法论的困境    本研究应用定性研究和历史社会学的方法论。边燕杰陈述了建立中国社会分层实际结构的方法论上的种种困难：    缺乏可靠的数据大概是最严重的问题，因为数据通常都是限于某个时段的、某个方面的、并只限于某一、两个地方，从而限制了任何全国性的研究……    但是，这个研究项目受到严重的阻碍。收入，作为关键的因变量，存在严重的系统性的误差。转型期经济的相互冲突的规则导致 农村和城市领工资的人故意而合理地隐瞒了许多不出现在工资单上的收入来源，更不用提那些新贵在任何问卷调查中扯谎，掩盖高得 令人难以置信的“灰色”或“黑色”收入。福利性收入也很相关，但是就连三项最主要的福利性收入，医疗保险、养老金、和失业保险，都还没有充分研究……    在中国，要建立各种社会地位如何获得的模式所需要的普查或调查数据，至今还是极难获得。(Bian, 2002, 103-105)    但是，如果学者们能够建立古希腊、古罗马、和古代中国的社会分层的实际结构，我们怎么会找不到对现代中国社会分层的可靠评估呢？从所谓科 学的社会学的标准出发，数据的确不够。但是，我认为，从定性社会学和历史社会学的角度出发，建立这个模式的数据已经足够丰富了。    进而言之，所谓科学的社会学的标准本身就很成问题。在美国《社会学年鉴2002》的开篇，列伯逊和林充分讨论了这个问题：    所谓科学的社会学的标准，源于古典物理学，是一种完全不适合于社会学的自然科学模式。其结果是，我们所用的手段对我们追 求的目标有害无益、适得其反。甚至那些摈弃这种手段的人也将物理学作为他们的基础。尽管意识到任何自然科学都不能自动成为我 们社会学工作的样板，我们建议，达尔文的进化论提供了一个远为合适的模式，用来结合理论与研究，因为他所遇到的困难和我们遇 到的困难的十分相似。其中包括，要基于调察数据而不是实验数据来得出一丝不苟的结论；要有能力处理大量多样化的数据，把他们 放进一个相对简单的系统，这个简单系统不包括一大堆我们称之为自变量的东西；能否预测未来不作为检验理论是否完备的标准；在 支撑理论和发展理论的证据都不充分时运用理论的能力。    进化论运用了一套强有力的机制，使我们对事物的了解越来越全面细致。这样，它有助于理论处理各种特殊的原因，原因在不同 环境中有所不同，在不同环境中各种原因的作用亦不相同……    换句话说，你怎么样能够设立一个标准从而使一个人有能力分辨麦粒和麦壳? 我们没有现成的答案，但可以肯定，这种能力部分 来自于直觉，一向如此；这种能力的另一部分，要求我们对什么时候证据确实与理论相符合、什么时候证据是前后矛盾的、什么时候我们不得不说“证据根本不存在”， 有一个清晰地思考……    通常，与已经发表的文献所展示的完全不同，自然科学研究和社会学研究都更具直觉性、更为零散、更加非线性、更加不正规，是个不断失败、不断研究的过程……    达尔文的一项伟大成就是将大命题归结缩小到具体问题……    毫无疑问，进化论致力于一个巨大的命题，但进化论的结构中只有几个数目不多的原则，而不是一大堆数不清的可能的变量……    最后，一个着重于总体分布的本质而不是总体中的每一个个体的理论，是一个简洁的理论，这个理论有助于研究者在研究过程中避免所谓的喧嚣和停滞。    社会学总是忽略不同原因之间的区别，而这种区别正是问题的核心所在。基本上，那些导致事件发生的深层原因，在表面上与事件之间并无直接因果关系……    进化论并不认为所有的原因都发挥相同作用，而认为这些原因之间存在一个相互作用的等级序列，所以宽泛条件的存在是狭隘条 件起作用的必要前提。因此，严格区分基本原因和非基本原因至关重要。(Lieberson and Lynn, 2002)    本研究建立中国社会分层的结构，把巨量的、多元化的数据融入一个相对简洁的结构，而不是去搜寻一些自变量。本研究考察中国社会分层的演 变，判定那些证据与演变密切相关，而那些证据毫无疑问是自相矛盾的。    2 ．定性社会学和历史社会学的方法论    本研究应用历史社会学的方法论。在美国《社会学年鉴2004》中，马霍尼指出：    比较- 历史分析由于对社会科学知识的产生有显著贡献而备受推崇……研究生院普遍不教比较- 历史方法论……因为许多搞统计研究的人根本没有接触过比较- 历史方法论，他们缺乏理解和评价比较- 历史研究的背景。因而，他们对比较- 历史研究所提的建议有时并不恰当。解决这些问题的方案包括在方法论领域中给予比较 - 历史方法论更重要的地位。第一步，是要让搞统计研究的人认识到，对于建立有效的因果关系或者描述推论，量化分析不是唯一的 或者必然最好的办法；事实上就许多研究课题而言，比较- 历史方法能够、而且应该是更好的解决办法。(Mahoney， 96-97)    本研究应用定性研究方法论，本研究从现有关于中国社会的出版物中提炼要点并作出概括，呈现出一幅中国社会分层的结构和演变的条理分明而一 以贯之的图景。它与定量研究相比在以下各方面有所不同（见表1-1 ）：    黑格尔指出：    花朵开放的时候花蕾消逝，人们会说花朵把花蕾否定了；同样, 植物结果的时候，花朵又被解释为植物的一种虚假的存在形式，而 果实是作为植物的正式形式出而取代花朵的。这些形式不但彼此不同，并且相互取代、互不相容。但是，同时，正是他们的相互取代 使得他们成为一个有机的统一体中的一个环节，它们在这个有机体中不但不相互抵触，反而相互必要；而正是这种相互必要性构成了整体的生命。(Hegel, 1807/1977, 2)    真理就是整体，而整体就是本质在发展过程中走向完满，岂有他哉。( 同上, 11)    本研究应用这种对区隔、共性、和相容性的理解。中国社会分层结构的演变是一个整体，对整体的理解过程就在于把握不同的结构。这些结构不但 不相互否定，反而相反相成。    　    表1-1. 比较定量研究与定性研究 <div align="center"> <table cellSpacing="1" cellPadding="0" border="1"> <tr> <td vAlign="top" width="28"> </td> <td vAlign="top" width="184">定量研究</td> <td vAlign="top" width="252">定性研究</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="28">1</td> <td vAlign="top" width="184">研究者从以检验假设开始</td> <td vAlign="top" width="252">一旦研究者置身于数据，就开始把握和探索数据的含义 </td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="28">2</td> <td vAlign="top" width="184">概念以不同的变量的形式出现 </td> <td vAlign="top" width="252">概念以主题、主旨、概括和分类原则的形式出现 </td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="28">3</td> <td vAlign="top" width="184">在收集数据以前，对测量方法进行系统的定义和标准化</td> <td vAlign="top" width="252">测量方法为每项研究量身定做，每个研究项目或不同的研究者都有独特的测量方法</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="28">4</td> <td vAlign="top" width="184">数据以精确测量的数字的形式出现</td> <td vAlign="top" width="252">数据以文字和图像的形式出现，来自于文件、观察、和记录</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="28">5</td> <td vAlign="top" width="184">理论主要是解释因果关系的，主要来自于演绎法</td> <td vAlign="top" width="252">理论既可以解释因果关系，也可以不解释因果关系，主要来自于归纳法</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="28">6</td> <td vAlign="top" width="184">标准化的研究步骤，研究过程和结果可以重复</td> <td vAlign="top" width="252">研究步骤具有特殊性，很难重复</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="28">7</td> <td vAlign="top" width="184">分析过程是使用统计学和图表来检验假设</td> <td vAlign="top" width="252">分析过程是从证据中提炼主题或概括，组织数据以呈现出一个条理分明而一以贯之的图景 </td> </tr> </table> </div>    来源: Neuman, 145 。       3 ．研究中国的历史社会学的演变    历史社会学通过研究过去来确定人类社会如何运行变化。但是，在历史社会学的漫长历史上，很少有历史社会学家感到有责任研究中国社会的结构 并由此得出若干结论。只有到了五十年代，才有艾森斯塔德（ Eisenstadt ， 1963) 孤身前行，开始研究中国。他研究、比较了中华帝国、埃及帝国、巴 比伦帝国、波斯帝国、罗马帝国、拜占庭帝国、印度帝国、阿拉伯帝国、以及欧洲诸帝国。其结论是，这些帝国包含了不仅现代专制而且现代民主的各 种种子。这些种子包括：一个相对统一和集中的国体，科层化的行政管理，以及精英之间为了获得有关社会集团的支持而进行的制度化的政治斗争。    继而，在其他历史社会学家依然忽视中国的时候，摩尔和斯卡齐波尔研究了中国。摩尔（ Moore, 1966 ）的研究课题是晚清的衰落和共产党的兴 起。他试图回答为什么在世界政治体系中国与国之间会有所相同或有所不同（只要想一想英法美的民主制度、德日的法西斯主义、苏中的共产主义）。    他的答案是，每个国家前工业社会农村中地主和农民的关系从根本上决定了政治稳定与否。他解释说，农产品的商品化是关键过程，因为它在提供食物 的同时，产生了赋税的来源。    斯卡齐波尔和梯利都是摩尔的学生，但他们的研究角度与摩尔的农产品商业化有所不同。斯卡齐波尔（ Skocpol ，1979）着重研究国家与革命，寻 找革命的原因与后果。在摩尔和华勒斯坦的洞见和研究基础之上，她考察了现代国家的建立和世界体系之间的关系，发现中国革命和法国革命、俄国革 命一样，直接源于这三个国家建立现代民族国家的失败。她断言，这三大革命都源于这三个国家在世界体系中的地位下滑。    尽管梯利在他的名著《大结构、大趋势、大比较》中没有直接研究中国，梯利的分析对中国研究有所影响。他宣布：    在我们这个时代，很难想象，要对长期的结构变迁建立任何有效分析，我们可以不把这个变迁直接或间接地同两个相互依赖的巨 大过程联系起来：民族国家的建立，和世界资本主义体系的形成。    我们面对的是把大结构、大趋势、大比较整合到历史中去的挑战。    (Tilly, 1984, 147)    这个观点对认识中国的发展十分关键，我们已经看到现代中国民族国家的建立与世界资本主义体系的形成如何你中有我、相互参与地发展。我们必 须站在这个高度来看待中国历史。梯利关于战争的观点同样重要。梯利论证了战争在欧洲各国建国过程中的显著作用，他因此也不自觉地揭示了古代中 国和现代中国国家建立的基石。一个国家的战争行为，无论防御或进攻，都需要榨取：纳贡、租金、现金流通税、债券和收入，这些都反过来使得国家 更加卷入裁定、分配、生产、监督、和社会一体化。    最后，梯利简要研究了古代中国成功建立国家的原因，但他没有找到答案5 。梯利发现，中国与欧洲有重大区别：中国的战国时代和欧洲的无政府 状态很相似，周期性的造反和边患威胁到国家的统治。但是，自公元前221 年秦统一中国后，普天之下莫非王土，率土之滨莫非王臣，中国大得让欧洲 人无法想象。一个朝代衰落了，另一个朝代起而继之。然而，罗马帝国衰落后，再也没有一个欧洲国家拥有同样的幅员。梯利认为，欧洲自下而上的社 会结构相比其自上而下的政府结构，更为完整、连贯、周延。这是试图在欧洲大陆重建罗马帝国多次失败的主要原因。我将在第二章详细解答梯利提出的这个问题。    过去一百多年来，研究中国的社会学一直面临一个难题的挑战。中国衰落和西方崛起的原因是什么？玛仕（ Marsh, 2000 ）发现，韦伯的解释完全 错了。近来，基于世界体系理论和更多的实际研究，答案越来越清楚了 (Marks, 2002) 。第一，这是历史的偶然，而不是出于某种文化上的原因或社 会组织上的原因：    资本主义崛起的关键不是欧洲封建社会文化上的独特性和社会组织上的独特性：既不是欧洲国家之间主权的相互分割，也不是欧 洲基督教王国的规范性和谐。不如说，是欧洲封建社会的背景，一个非常分散的、非常脆弱的朝贡制的积累方式，积淀在亚非欧大陆 的奢侈品生产销售网络的市场力量之中，使资本主义积累方式最终取代了朝贡制的积累方式。不是东方衰落了，而是西亚和东亚朝贡 制的持续强势阻碍了资本主义在那里成为主导。欧洲是在合适的地点与合适的时间迎接了资本主义主导的兴起。(Chase-Dunn and Hall, 1997, 189-190)    第二，中国科学技术衰落的主要原因是缺乏竞争。资本主义的兴起是与现代科学技术的进步紧密相连的。但是，李约瑟的巨著《中国科学技术史》 (Needham, 1954-2003) 告诉我们，古代中国在科学技术上成就斐然。我们还知道古代中国经济活动的高度密集性和高度商业化。区别不在于有无企业家 精神，而在于政治领导人对于革新和技术的态度。与欧洲领导人相比，世界其他地区的领导人对革新和技术的感情复杂，有时候还抱有敌意。那么，为 什么西欧在十七世纪成为技术革新的中心呢？原因就在于当时欧洲列强争雄的残酷现实。碰巧，在十七世纪，技术革新有利于大大提高生产力，从而缩 小时间和空间对欧洲列强争雄的限制(Wallerstein, 1999, 139-140) 。古代农业 中国民族国家的衰落，就是因为两千年来没有受到一个更先进的工业化民族国家的挑战。    第三节理论：研究中国的社会学    中国研究在各个学科蓬勃发展，各个学科都有概述性的著作来总结本学科中国研究的精华。在历史学，我们有费正清和古德曼的《中国：一个新历史》（ Fairbank and Goldman, 1998 ）和孔宝荣的《以东亚为中心：与世界互动的四千年》(Cohen, 2002)。在经济学，有麦迪逊的《中国经济的长期表现》(Maddison ， 1998) 和诺兰的《站在十字路口的中国》(Nolan, 2004) 。    在政治学，有李侃如的《治理中国：从革命到改革》(Lieberthal ， 1995) 和萨奇的《中国的治理与政治》（ Saich, 2004 ，第二版）。其他社会科学和人文科学在中国研究方面也有类似的著作。不幸，在社会学领域，尽管有关于中国的大量的社会学研究，还没有类似的著作。    人文社会科学在中国研究中自然有所分工。历史学探索中国的过去；经济学聚焦于中国经济；政治学考察中国的政府。社会学的责任就是要呈现中 国社会的整体图画。作为一门社会科学，社会学最明显的特征就是把握社会的性质，将社会视为一个整体。在中国研究方面，社会学研究的使命就是要 展示整个森林而不是若干树木。在我们展示整个森林之前，一些关键问题必须厘清。那就是中国社会的性质、国家建立的积淀论、中国与全球化的关系，以及美国与中国的关系。    1. 中国社会的性质：工业化进程中的农业社会与东亚迟发展者    如何定义中国，对于顶尖的专家都成了大问题。1997年10月22日，在白宫新闻发布会上，顶尖的中国问题专家李侃如提醒美国公众：    试图向美国公众介绍中国是件很困难的事，因为我们的定义— 资本主义与共产主义、市场经济与计划经济—根本不适合用来描述 今天中国的实际情况。例如，中国经济已经向市场经济走得很远，无论如何都不是计划经济，但是同时，市场力量又鲜于控制实际的 生产、价格、谁来获益。不如说，在他们经济的几乎每个层面都有某种官方干预，以至于我们可以称其为“讨价还价”经济—一定要 同政府讨价还价，你能不能盈利有三分之二取决于政府。所以，当你试图向美国人民解释中国经济是个什么样子，怎么说都说不清楚。    同时，中国总是绝对宣称自己是个社会主义国家，而继续干许多同社会主义毫不相干的事情。现在，中国上上下下的领导干部都 被告知，要少谈主义多干实事。干你该干的事。怎么行得通就怎么干，再在上面盖一层意识形态的外衣，反正你得有个说法。中国的 国有企业，整体来讲，对他们是个沉重的负担。除了少数例外，他们现在正尽量将所有的国有企业包装上市。他们将这种转变称为从 国有到公有，所以仍然是社会主义。好了，如果股份制是严格意义上的社会主义，那么全世界最大的社会主义国家就是美国了。这儿 就遇到定义的问题了。所以，我想，当你想要告诉美国人民中国是怎么一回事儿，就出问题了。最根本的问题是，我们现有的各种定义与中国都不怎么符合。6 没有合适的定义，就无法达成对中国的共识，就无法制定坚实稳定的中国政策，以服务美国国家战略利益。面对纷纭复杂的社会现象，必须透过现 象看本质，透过形式看内容。不了解社会的性质，铺天盖地的数据很容易遮盖本质和内容，导致对社会整体的曲解乃至完全误解。当代中国社会的性质有四个主要方面： (1) 世界上最古老的文明，和人口最多的国家， (2) 一个工业化进程中的农业社会， (3) 一个世界体系中的迟发展者， (4) 一个东亚国家。    这里我们需要概念分析(Mahoney, 2004, 93) 。宏观社会学(Sanderson, 1999a and 1999b; Patrick 和 Lenski, 1999) 认为，人类社会分成狩猎和采集社会、园艺社会、农业社会、工业化进程中的农业社会、工业社会、后工业 社会或者信息社会。相同类型的社会一般具有相似的社会结构。宏观社会学中没有“共产主义社会”这个概念。在宏观社会学的分类中，中国是个典型 的工业化进程中的农业社会，意味着大多数人仍然生活在农村，依靠人力而不是机器。    中国社会的性质是工业化进程中的农业社会，这个性质决定了中国的意识形态、社会分层、社会组织、政治经济、城市化、社会保障、教育、家 庭、社会流动、人口和环境、社会控制、社会变迁、国际地位和外交政策。    和其他工业化过程中的农业社会（例如印度、印尼、越南）相似，今天的中国更像十九世纪末的美国或者二十世纪初的日本，其时这两个国家都还是工 业化进程中的农业社会。    直到十八世纪，中国一直处于亚非欧世界体系的核心。欧洲长期处于世界体系的落后的边缘，向中国输出金银换取丝绸和瓷器，以满足欧洲资产阶 级的需要。对欧洲人来讲，寻找能在对华贸易中替代金银的东西，是个艰苦而漫长的事情。这使得他们最后找到美国西洋参和印度鸦片作为进口替代。    “欧洲和西亚都力图获得进口替代品，以避免昂贵的对华贸易，并通过卖给临近的国家赚钱”(Chase-Dunn and Hall, 1997, 191)。中国在亚非欧世界体系中坐头把交椅不是依靠军事力量。“而是主要由于中国经济和技术的先进性造成的不平等交换……‘技术寻租 ’ 是欧洲和中国之间不平等交换的基础。 ” (同上， 191-192) 。    迟发展者“为了动员资本和压低工资，倾向于喜好专制政府”。国际环境“是一个国家经济发展的重要制约条件”，对迟发展者尤其如此。“外部 压力强迫各国寻求合适的军事组织结构，而军事组织结构又反过来重铸了国家的内部结构。国家内部权力分配的变化又影响未来的政策和统治方式” (Evans and Stephens, 1988, 744) 。    对迟发展者，市场的有效运行常常与强大果断的国家政权相连，而市场失灵往往源于国家没有自主权和政府低能……战后的日 本、四小龙和现在中国的强劲崛起，都显示出国家干预同市场导向相结合十分有效。有关研究表明果断的国家机器有助于有效的市场 导向政策，同时也表明使私营企业缺乏自主权和政府低能的国家机器必然破坏市场、伤害发展。    国家政策和市场当然不会只向一个方向运动。政治考量决定了通往工业发展的国家政策，但这些政策反过来对国家的政治基础产 生影响……工业化和城市化导致增加财富、提高教育水平和识字率、发展大众传媒、促进收入平等、扩大中产阶级，这些反过来又促进了政治民主化。( 同上， 744-752)    中国革命之后的发展历程显示中国的发展道路符合上述所有方面，是典型的迟发展者。    用那些意识形态化的定义，如资本主义、社会主义、共产主义、专制主义、计划经济等等来描述中国是不合适的。二战以后六十年来中国和世界社 会变迁的沧海桑田使我们更容易看清社会主义和资本主义的本质。市场经济和国家干预并存于所有工业化国家和工业化进程中的国家。常识以为，市场 导向就是资本主义，国家干预就是社会主义。事实证明，这种常识根本就是幻觉。最新的研究表明，国家干预的强弱并不取决于意识形态姓资还是姓社，而取决于其发展程度。    第一次世界大战以前，即便在高支出的欧洲也没有一个政府花费本国GDP的五分之一，通常为十分之一到七分之一。到1950年， 所有经济合作发展组织成员国的税收都超过GDP的五分之一，美国几乎是四分之一，可是没有一个超过三分之一（包括法国、德国和 英国）。到1997年，经合发组织成员国加权平均的公共支出总值占 GDP的39% ，税收收入和其他来源占38%。除了新成员韩国以外， 没有一个政府的支出低于GDP的三分之一。(Therborn, 2000, 2)    现在的中国，税收仅占GDP 的18%。要加强义务教育、社会福利、基本建设和公共设施都需要政府控制更多的财政资源。    关于民主化的研究更有启发性。林兹和史蒂芬(Linz and Stephan 1996)    出色地指出了民主化的规律。他们指出，认定民主化就是“选举加市场”是有害的，而更有害的是以为民主化可以成为一种“浪潮”。林兹和史蒂芬指 出了民主化的一个先决条件和五个方面。先决条件是必须先有一个民族国家。五个方面包括： 1 ）一个公民社会有结社和通讯自由； 2 ）一个政治社 会有自由和包容性选举形成的凝聚力； 3 ）法制的立宪政体； 4 ）一个国家机关有理性和法制的科层规范； 5 ）一个经济社会有制度化的市场。综合这 五个方面来看，今日中国并不比俄罗斯和印度更不民主。    必须指出，马克思的唯物史观是分析当今中国社会的有效方法论。在今日中国的工业化进程中的农业生产力之上，建筑着庞大的生产关系。这些生 产关系的总和构成今日中国社会的经济结构，即有法律的和政治的上层建筑竖立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。工业化进程中的 农业社会的物质生活的生产方式制约着整个社会生活、政治生活和精神生活的过程。不是胡锦涛和温家宝的意识决定中国的存在，而是中国的存在决定 胡锦涛和温家宝的意识。在农业社会转变为工业社会的过程中，工业生产力同农业社会的生产关系发生矛盾。这些农业社会的生产关系便由生产力的发 展形式变成生产力的桎梏。于是爆发了1949年之前的中国革命。现在的改革将持续调整生产关系中不适合生产力的部分。在农业生产力向工业生产力的 转变过程中，全部庞大的农业上层建筑和意识形态必将或慢或快地向工业和后工业上层建筑和意识形态发生变革。    按照罗斯托(Rostow, 1959/1991) 的经济发展五阶段论，中国社会正处在 “起飞阶段” 的中期。同时，按照奥甘斯基（ Organski, 1965 ）的政治发展五阶段论，中国社会正处在 “初步统一阶段” 的末期和 “工业化阶段” 的中 期。我认为，政治发展阶段与经济发展阶段直接相关。确定实现普选的合适时机，必须同时兼顾经济发展阶段和政治发展阶段。最佳时机，应该是在经济 “起飞阶段” 已经完成，和政治发展的“统一阶段”和 “工业化阶段” 也已完成的时候。搞得太急，比如印度，会对社会经济发展有害。搞得太迟， 比如苏联，可能造成社会分裂。对在中国实现普选的最佳时机必须深思熟虑，这样对中国好，对世界也好。

鲁西西 · 发表于 21.2.2006 16:02:38

第二章 中国社会分层:1949年以前 今天的中国社会分层植根于古代中国的科层制度和正式的公务员制度。这些制度诞生于两千年前，一直存活到现在。本章的目的是帮助读者理解以后各章的内容。这项工作确有难度，因为可供研究使用的英语文献相对较少。 本章力图展现一幅中国社会分层的大图景，包含以下四点。第一，考察中国为什么和怎样保持了几千年的统一而不被中断。第二，考察1949年以前的中国社会分层，比较1840年之前和之后的异同。第三，考察科举制度，这是中国社会历史最为独特的体制。最后，考察直接产生于科举制的权力精英,直到1949年。 第一节 中国的延续性与统一性 中国社会因两项独特之处而显得十分特别：延续性与统一性。与世界其他文明相比，中国历史具有独一无二的稳定性。今天，大多数中国人认为自己是属于一个统一国家的“汉人”，这个名称取自两千多年前的汉朝。 这不是说，中国从来就被一个中央政府所统治。恰恰相反，根据不同的估计，在中国历史上，有超过一半的时间不止一个政府存在。令人惊异的是，除了少数异族政府，几乎每个政府都宣称自己是唯一合法的中央政府，没有一个表示希望独立,而且全都致力于统一中国,逐鹿中原，改朝换代。 学者们常常试图通过比较中国和欧洲来理解政权更替的内在动力，因为中国和欧洲规模相当，且都是在不同历史时期具有主导性的文明力量。欧洲至今依然分裂。因而，任何一个研究中国社会的学者首先面对的第一个宏观社会学问题就是，中国社会为什么敢于期望统一，又是如何实现统一的。 中国的延续性和统一性尚未被充分解释，这也超过了本研究的范围。但是，我的确想对这个问题作一个简单的分析。我认为，或许中国的延续和统一主要有三个原因：一个结构合理的、知识化的科层制政府，辅之以科举制；一个世俗的、实践理性的意识形态；以史为教，重视历史如同（西方社会）重视宗教一样。 表2-1列出了中国朝代顺序。公元前4000年出现了“中国人互动区域”，大量中国人农业社区广布在今日中国这片土地上。公元前3000年，存在着结构庞大的中国人部落。夏商周两千多年，在黄河流域和长江流域出现了众多的中国人小国(即所谓黄帝和夏禹时的“万国”，商汤时的“三千国”，和周武王时的“八百国”)。 夏朝（公元前2070-前1600年）鼎盛时期的领土大致相当于今日中国的两、三个省。商朝（公元前1600-前1046年）第一次宣布了某种普遍的王权或天命权威。在其鼎盛时期，商文化所遍布的地区面积至少相当于今天的十五个省，但没有直接有效的政治控制。到了周朝（公元前1046-前256年），中央控制囊括了全部北中国，几乎相当于今天的二十个省。这三个朝代推动了文化发展，诞生于那时的书面语直到今天还在使用。 周朝基本上是封建制。到了春秋战国时期（公元前770–前221年），铁器逐渐代替了木石工具，从而提高了农业生产力，并增强了武器的杀伤力。农业生产力的提高结束了封建土地制度，而先进的武器使得封建政治制度过时了。在五百多年内战中，中国先是分裂成几十个小国，然后演变出战国七雄。七国有各自的货币、度量衡、经济政治制度，老百姓口语不相通，书面语也开始分化。这时，很难说中国能否再次统一，抑或就此维持多国独立并存。 秦王扫六合，在他短短一代人的时间里一统天下，这是个难以想象的军事奇迹。秦始皇统一文字、度量衡，修驰道，修筑北向长城。在技术上、文化上、经济上秦与六国比都不占绝对优势，秦怎么能灭六国呢？秦国的胜利源于两个要素：土地私有制和郡县制。战国时代，遵照法家的建议，土地私有制和郡县制逐渐在七国流行，但秦较六国更彻底地贯彻了这两种制度，这成为导致公元前221年秦统一的主要的制度因素。土地私有制取代封建土地分封制，郡县制取代封建诸侯分封制。这两项伟大的改革为秦带来了七国中最高的岁入和最强大的军队。在其鼎盛时期，秦军带甲百万。 郡县制能够有效统治一个基于土地私有制的大统一国家。统一后，秦将中国分成四十个郡（而非三十六个）；土地面积大致相当于除西藏和新疆以外的今日中国（见中国地图）。到了秦朝（公元前221–前206年），科层制的政府机构已经成熟。郡县制确立了中央集权在中国社会的永久地位。秦始皇之后的两千多年，主要的结构没有大的变化：土地私有制加上省县制，一个从中央到地方的政府机构管理和控制整个社会。 汉朝（公元前202-公元220年）极大巩固了中国的统一和延续。汉朝收入了新疆（见中国地图）。更重要的是，汉朝确立了统治其后两千年的官方意识形态，使中国先于欧洲两千年完成政教分离。世俗化和实践理性赋予中国的意识形态很大程度的灵活性，使中国比其他文明更容易地实现延续和统一。这个意识形态的核心是儒家。秦始皇死后，秦朝很快灭亡了。秦是中国历史上最短的朝代，只维持了十三年。秦是如此富裕和强大，秦的迅速灭亡遗留给汉代许多理论上和实践上的需要解决的问题。解决这些问题以后，汉持续了四百多年。汉朝统治方式的一大变化，就是废除百家，独尊儒术。 表2-1  中国历史朝代简表 1 <table cellSpacing="0" cellPadding="1" align="center" border="1"> <tr> <td vAlign="top" width="143"> 中国人互动区域2</td> <td vAlign="top" width="146"> 4000 BC</td> <td vAlign="top" width="61"> </td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="143"> 中国的开始</td> <td vAlign="top" width="146"> 3000 BC</td> <td vAlign="top" width="61"> </td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="143"> 夏</td> <td vAlign="top" width="146"> 2070 – 1600 BC</td> <td vAlign="top" width="61"> 470  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="143"> 商</td> <td vAlign="top" width="146"> 1600 – 1046 BC</td> <td vAlign="top" width="61"> 554  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="143"> 周</td> <td vAlign="top" width="146"> 1046 – 256 BC</td> <td vAlign="top" width="61"> 790  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="143"> 内战  ( 春秋战国 ) </td> <td vAlign="top" width="146"> 770 BC – 221BC</td> <td vAlign="top" width="61"> 550  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="143"> 秦</td> <td vAlign="top" width="146"> 221 – 206 BC</td> <td vAlign="top" width="61"> 15   年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="143"> 汉</td> <td vAlign="top" width="146"> 206 BC – AD 220</td> <td vAlign="top" width="61"> 426  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top">内战</td> <td vAlign="top">220 – 581</td> <td vAlign="top">360 年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top">( 三国两晋南北朝)</td> <td vAlign="top"> </td> <td vAlign="top"> </td> </tr> <tr> <td vAlign="top">隋</td> <td vAlign="top">581 – 618</td> <td vAlign="top">37 年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top"> 唐</td> <td vAlign="top"> 618 – 907</td> <td vAlign="top"> 290  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top"> 内战</td> <td vAlign="top"> 907 – 960</td> <td vAlign="top"> 53   年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top"> 宋</td> <td vAlign="top"> 960 – 1279</td> <td vAlign="top"> 320  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top"> 元</td> <td vAlign="top"> 1280 – 1368</td> <td vAlign="top"> 90   年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top"> 明</td> <td vAlign="top"> 1368 – 1644</td> <td vAlign="top"> 276  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top"> 清</td> <td vAlign="top"> 1644 – 1912</td> <td vAlign="top"> 268  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top"> 中华民国</td> <td vAlign="top"> 1912 – 1949</td> <td vAlign="top"> 37   年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top"> 列强入侵与内战</td> <td vAlign="top"> 1840 – 1949</td> <td vAlign="top"> 110  年</td> </tr> <tr> <td vAlign="top">中华人民共和国</td> <td vAlign="top">1949 –</td> <td vAlign="top">迄今56 年</td> </tr> </table> 秦朝的意识形态是法家(Fu, 1996)。法家提倡法治，法律面前人人平等。法家的著名观点是“王子犯法与庶民同罪”。法家提倡土地私有制和郡县制，反对并摧毁了封建制。他们承认甚至提倡个人主义和追求个人利益。法家提倡公平，赏罚分明。是法家辅助秦统一了中国。法家的理论基础“性恶论”，法治因为性恶而成为必需。法家尽管有效，但作为一个大国的官方意识形态，法家有些狭隘。汉朝统治阶级意识到，如果官方意识形态认为人性本恶，在此基础上要求人民互相帮助、互相爱护就十分困难。 儒家（ BrooksandBrooks,1998;Yao,2000）则正相反，鼓吹尊卑有序，维护封建制度。儒家以“性善”为理论基础，核心是“仁”，特别是统治者要对被统治者有仁爱之心。它宣扬道德和教化，劳心者治劳力者，道之以德，齐之以礼，有耻且格，上行而下效之，就能国家昌盛，天下归一。儒家反对个人主义和追求个人利益。显然，在550年之久的春秋战国时期没人需要儒家学说。由于战争连绵，法家和军事战略家成为当然的权威。但是，在秦汉大一统之后，除了鼓吹封建制这个错误，儒家学说成为统治这个新国家的最佳官方意识形态。 尽管汉朝选择儒家作为官方意识形态，中国精英根本没有抛弃法家。在其后的两千年里，中国精英阳儒阴法。学者们以为，儒、法、道、释作为相互矛盾的意识形态，在每个中国人身上都有体现。但是，以儒家为核心，对保证中国的延续和统一起到了不可替代的作用。 历史，直笔浩浩青史，对保证和维护中国社会的统一发挥了重大作用。 在汉代确立儒家为官方意识形态的同时，太史令司马迁抛弃了神权，果断地建立了历史的权威。从来就没有上帝救世主，也不语怪力乱神，公共权威的意识形态必须以人为本、以史为鉴。基于历史，司马迁展示了政府的目的不是理想的天国，而是理想的人世。《史记》究天人之际，通古今之变，成一家之言。 司马迁之后，《史记》成为中国正史的典范。延续《史记》的伟大传统和体例，历朝历代，在改朝换代之后，撰前朝史，隔代修史，共计有二十六史。这个传统一直持续到今天。2003年夏天，中国中央政府宣布，将投入巨资，延请数百位名流学者，重修清史。 《左传》总结了著名的三不朽。作为中国精英，有三条人生道路可以在世界历史上永垂不朽，而不必去做上帝或圣徒。一个人的历史地位取决于他对国家的延续与统一的贡献。第一是立功，文治武功。第二是立德，德高望重。第三是立言，传世之作。按照三不朽的标准，司马迁在《史记》中为所有人，从王公贵胄到黎民百姓，建立了历史评价的标准，延续至今。 汉代以后的中国历史基本上是重复和循环。中国社会是一个土地私有制、中央集权的省县制、以儒家为中心的官方意识形态、和以史为教的结合体。如果一个王朝无法实现这些基本的社会体制，群雄并起、改朝换代则最终不可避免。中国作为一个大统一的国家成功地得以延续。 在朝代的循环往复过程中，开国之初与王朝末世存在着根本差异。新朝新政，均田薄赋；开国皇帝，励精图治；朝廷清廉，民气可用，万象更新；江山社稷，固若金汤。或迟或早，王朝衰败；富者田联阡陌，贫者无立锥之地；苛捐杂税，多如牛毛；贪官污吏，如狼似虎；文官爱钱，武官怕死；水旱蝗灾，连绵不断；黎民百姓，揭竿而起；内忧外患，接踵而来；天命顿失，大势已去。天下大乱，群雄并起，逐鹿中原；真命天子，文韬武略，一统天下。 汉以后的朝代更替大体遵循这同一个模式。唐朝（618-906年）和宋朝（960-1279）完善了汉朝诞生的科举制度。元朝（1279-1368年）收入西藏。明朝（1368-1644年）舰队，三万水师，六次环游世界(Menzies,2003)。清朝（1644-1912年）总结和实践前朝的统治经验，将中国的人口从一亿发展到四亿。 十九世纪英国发生了工业革命，中国一下子从中心滑到世界体系的边缘。清朝土崩瓦解后，中华民国（1912-1949年）试图把中国社会推向前进，但是失败了。1949年，振兴中国的重任遂落到毛泽东的中华人民共和国肩上。 第二节 1949年以前的中国社会分层   周朝是个封建国家。统治阶级包括四个阶层：周王室，封建诸侯，王室和诸侯的卿大夫，士。周王室是王朝的核心，包括天子及其子孙。诸侯国在周朝鼎盛时数以百计。天子依天命君临天下。依天命，天子分封他的亲属或功臣为各国诸侯，因而天子和诸侯的后代大多有亲属关系。也有不是出自周王室的诸侯，但他们大多成为周王室的姻亲。在王室和各诸侯国，卿大夫也大都是天子和诸侯王的亲戚，他们各自拥有家族、采邑和领地。周朝最低等的贵族是士。士最初是武士，后来也逐渐和主人有了血缘或婚姻的关系。周朝中期以后，士成为一个独立的社会精英阶层。 表  2–2.      1880    年  代 中  国 官 方  社 会  分  层   <table cellSpacing="0" cellPadding="0" align="center" border="0"> <tr> <td vAlign="top" width="188"> 阶级</td> <td vAlign="top" width="93"> 户数</td> <td vAlign="top" width="72"> 百分比</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="188"> 士</td> <td vAlign="top" width="93"> 1,500,000</td> <td vAlign="top" width="72"> 2</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="188"> 农</td> <td vAlign="top" width="93"> 56,000,000</td> <td vAlign="top" width="72"> 80</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="188"> 工商</td> <td vAlign="top" width="93"> 12,500,000</td> <td vAlign="top" width="72"> 18</td> </tr> <tr> <td vAlign="top" width="188"> 总数</td> <td vAlign="top" width="93"> 70,000,000</td> <td vAlign="top" width="72"> 100</td> </tr> </table> 来源 :Marsh,1980,15. 图  示           2–1.     晚  清  中  国 社  会 分  层   <img src="http://yuedu.org/Publishes/LiYi_1/image004.gif" width="282" height="177"> 注:1.皇室，官员，有功名的人，地主，大商人，考生，共占人口5%。 2.农民，手工业者，小生意人，共占人口95%。 来源:      The CambridgeHistoryofChina,Vol.13,30. 春秋时期，周王室血统不再是权力的象征。诸侯相互交战，甚至攻击周天子本人。卿大夫杀死诸侯，犯上篡国，毫无顾忌。周礼规定君君、臣臣、父父、子子，有一套很复杂的法律制度。到春秋战国时期，礼崩乐坏，封建社会瓦解了。3 从秦到清（公元前221-公元1911年），中国政府将人民分成四个阶级：士、农、工、商。地主和农民都是“农”，是两个主要阶级，而工和商是两个次要阶级。理论上，除了皇帝，没有一个位置是世袭的。 汉朝（公元前202-公元220年）以后360年的内战期间，封建制有复辟倾向。汉唐之间（220-618年），出现了一些有权势的大门阀士族，他们占有大量土地和部曲。他们在政府占据重要的文武官职，并由自己的氏族世袭这些文武官职。唐初，中央政府将汉朝和隋朝的科举制完善成为一种全国性的统考制度，以消灭汉唐之间出现的封建制复辟，使得布衣亦可卿相。隋初，唐初，宋（960-1279年）初，都继承汉制，实行均田制，把田地分给无地农民。到1880年代，如表2-2所示，中国人口大约在三亿五千万到四亿之间，或者是七千万户。四个社会阶层之间，的确存在垂直的社会流动，大家族可因为子孙不肖、或者是没有男丁而衰落。 从某种意义上来说，表2-2会误导我们。虽然地主和农民两个阶级由于经济地位相差悬殊存在本质差异，官方的统计数据却将他们都视为“农”而放在一起。同样，大商人属于上层阶级，而小生意人则属于下层阶级，官方统计却将两者放在一起，因为他们都是“商”。官员和士子都是地主阶级，但官方统计却将他们同地主分开，因为士子是有功名的人，至少是个考生。图示2-1科学地展示了晚清的社会分层。 1840年鸦片战争到1949年建立中华人民共和国之间，下层社会和上层阶级都发生一些显著的变化。农民(Hinton, 1966;  Crook, 1959)起义日渐频繁，因为西方列强不断欺凌中国,而政府的横征暴敛高的超出想象。在上海等地，随着应用现代机器大生产，出现了工人阶级(Smith, 2002; Honig,1986; Hershatter, 1986)。尽管工业革命在全世界创造了蓝领工人，他们在中国仍然是工人阶级的少数，因为中国的工人阶级主要包括传统手工业者和苦力。1920到1949年间，现代工业的工人只增加到不到三百万人，且多数是从事棉纺业的女工和童工。 但是，上层阶级发生了剧变。一个从旧的士绅阶级中脱胎出的新的上层阶级开始领导国家，他们包括军事领袖、新知识分子、民族资本家、地主、国家技术官员。 十九世纪中期以后，军队逐渐重组，军事领袖不但要带兵打仗，还要领导国家走向未来。他们大体分为四代。第一代以曾国藩、左宗棠、李鸿章为首。他们自己均曾任总督，都出将入相。各省巡抚，多出其门下。他们在各省建立军校。1867年建立了第一所海军学校。1911年，全国共有军校七十所。 袁世凯是第二代军事领袖，成为中华民国第二任大总统。他死后，他的属下中出了五位总统，一位总理,和多数的北方军阀首领。袁世凯在保定开办了六所样板军校，蒋介石就是保定毕业生。 蒋介石是第三代军事领袖。1924年，苏俄帮助孙中山重建国民党，并在广州郊区建立了黄埔军校，以蒋介石为校长。1928年以后，蒋介石属下许多将军、部长、省长都是黄埔毕业生。一些毛泽东的属下也是黄埔毕业生，林彪就是黄埔四期。 毛泽东是第四代军事领袖。长征以后，在延安建立了抗日军政大学，毛泽东任名誉校长，林彪4  任校长，胡耀邦5  任教务长。1949年建国前后，每攻下一座大城市，毛泽东就委派一位高级将领担任首任市长。这是历朝开国时的标准做法。如同历朝历代，技术官员逐渐取代开国将领。 另一个阶层是新一代知识分子的兴起。他们中有些人留学海外，有的毕业于国内创办的大专院校和中学。这些人只占人口的极小比例，且大多生活在大城市和沿海港口城市。下表是1949年各级学校毕业生统计6  。 <table cellSpacing="0" cellPadding="1" align="center" border="1"> <tr> <td width="299"> 大专以上毕业生</td> <td width="89"> 185,000</td> </tr> <tr> <td width="299"> 中学毕业生</td> <td width="89"> 4,000,000</td> </tr> <tr> <td width="299"> 小学毕业生</td> <td width="89"> 70,000,000</td> </tr> <tr> <td width="299"> 文盲  ( 占人口 80% )</td> <td width="89"> 432,000,000</td> </tr> <tr> <td width="299"> 总劳动年龄人口</td> <td width="89"> 340,000,000</td> </tr> <tr> <td width="299"> 总人口</td> <td width="89"> 540,000,000</td> </tr> </table> 这些新知识分子 (Schwarcz,1986) 主要出自上层阶级，多少受过一些传统教育。他们在新的公共或私立教育机构接受了现代观念，但同时他们也把自己看作旧式的有科举功名的人，把自己看作士。所以，他们总是以经世济民为己任。 民族资产阶级(Kwan, 2001;Bergere,1989;Coble,1986) 是1840年以后新生的领导力量。他们原本是外国资本家的中国助手，被称为“买办”。买办阶级最先集聚了大量财富，用来建立现代企业。清朝末期，旧的商人阶级和新兴的资产阶级组织商会，提倡宪政，并形成组成省咨议局的主要动力。一战期间，外国资本的退出为中国打开了新的国内和国外市场。银行家和实业家开始从商人手中接过领导权。一战和战后的一段时间是中国民族资产阶级的黄金年代。但1928年蒋介石掌权以后，由于缺乏一个现代民族国家的可靠支持，资本家最富活力和胆识的部分失去了基础。甚至在其顶点，由于资本和技术的短缺，他们仅仅集中在轻工业，特别是纺织业，而无法涉足重工业，如钢铁和机械制造工业。 1840年后，中国的地主阶级逐渐全部失去了他们的积极的社会功能。农村地主阶级曾是两千年来中国的统治阶级的主体。但是，1840年以后，只有极少数地主成功地转变成资本家。要建立一个现代民族国家和实现工业化，中国需要有为的军政领导人、国有和私人资本家、社会思想家和现代教育家、科学家和技术人员。这些新的社会领导人多数来自农村地主阶级家庭，而他们也从地主阶级手里拿走了所有的社会功能。这使地主阶级对于建立现代国家完全过时和无用了。 国家技术官员最终获得了国家的支持，并致力于规划建立现代国家。清朝末期，他们被授权管理国有企业、领导军事、规划教育。1928年蒋介石上台后，他们在政府部门中人数增长，他们作为知识精英的地位也同时提高。 1935年前后，他们控制了中、中、交、农，控制了超过三分之一的轻重工业，并负责筹划对付日本侵略的军事准备。通过兼并民族资产阶级，他们创建了国有企业，这些企业成为1949年以后中国国有企业的先驱。所以，不足为奇，今天的中国仍然在由同样一个国家技术官员阶层领导着。1949年以后中国迅速的社会发展来自重建充分完整的国家权力，与此同时技术官员逐渐取代了开国革命家成为领导阶层。1956年，公私合营消灭了民族资产阶级，将其并入国家技术官员。到2003年初，国家技术官员完全取代了开国革命家。 第 三 节    1905年 以 前 的 科 举 制 度   科举制度是1905年以前的中国社会分层的一个重要特征。秦以后的两千多年，四民士为首，无论在经济上、政治上、还是教育上。唐代以后，士特指考生和有功名的人。书中自有黄金屋。一个人的政治、法律、经济地位都取决于他在科举考试中的成绩和第次。甚至衣服的款式和颜色，以及纽扣的式样，都由成绩决定。个人家庭背景不直接影响个人科举考试成绩。如果不能通过考试，在某种情况下，官衔可以购买，但是这些官衔往往是些虚职。有功名的人和官员购置土地，富有的地主和商人购买功名和官衔。如此，这两大集团合并成为一个统治阶级。 埃尔曼的著作极为详尽地展现了科举制度（Elman，2000），展现了科举制度在整个中国历史中的重要性。理解科举的关键在于理解录取过程。汉代通过客观评估士子的业绩来录用官员。为了使未来的官员学习关于理想社会的政治思想，皇帝建立了太学，在太学独尊儒术，以儒家为官方意识形态。为了考察未来的官员是否对这些为官的必要知识了然于心，一个广博的考试制度就此建立。 汉代的太学毕业生按照最后的成绩被分成两等。第一等成为朝臣并为中央政府效力，第二等则返回原籍成为地方政府的下级官员。汉朝的文官选拔制度的另一种方式称为“察举制度”（举孝廉），意思是地方政府可以向中央政府推荐有能力的人。于是，公务员制度发展成为学校培养、博士带弟子、举孝廉相结合的诠选制度。从此中国政府成了一个学者组成的政府。 南北朝时期，九品中正制演变成了仅仅从大门阀士族中推荐官员。上品无寒门，下品无世族。为改变这种状况，隋唐开科举考试，向所有阶级开放。虽然只有官员、地主、商人的子弟有更多的时间和金钱来准备考试，但时间和金钱不能保证一定通过。表2-3列出了明清两代士子的家庭背景。 科举制度向所有人打开了大门，任何人都可以向政府注册要求参加考试。但在唐初，对于参加科举考试唯一的限制是，考生不能是工商子弟，因为工商只考虑个人盈利，而科举的目的是选拔为国家和人民服务的公务员。不久，由于商人的强烈反对，工商子弟也被允许参加考试。 科举制度在宋代经过改革，更为严密。为防止作弊，保证考试的匿名性，试卷上的考生姓名被覆盖掉，取而代之的是编号。考试成绩成为成功与否的唯一标准，多么有名望的考生也可能通不过。自然，这项制度有一个必然的缺陷，那就是如果阅卷官员有眼无珠，最具天份的人才也会被埋没终生。 明朝以前，一个人只需要考取一个学位。明朝对科举制度作了一些修改。由于报名和参加考试的考生人数大增，需要建立一个分级的科举制度。 三个级别的考试分别用来授予三种学位：秀才，举人，进士。考秀才和举人主要考儒家经典，考进士则主要考有关中国的经济、历史、地理、和军事的策论。大多数考生一辈子只考秀才、举人，以至于在明清两代，出了大量的注释经典的考试辅导材料以供考生背诵。而八股文以只重形式不重思想著称。死记硬背和写八股文妨碍了真正的学习和做学问，造就了一批保守刻板而不会创造性思考的人。 表   2-3   明清士子的家庭背景   <table cellSpacing="0" cellPadding="1" align="center" border="1"> <tr> <td width="95"> 家庭背景</td> <td width="68"> 明进士</td> <td width="48"> </td> <td width="61"> 清进士</td> <td width="48"> </td> <td width="75"> 19世纪 秀才举人</td> <td width="48"> </td> </tr> <tr> <td width="95"> </td> <td width="68"> 人数</td> <td width="48"> %</td> <td width="61"> 人数</td> <td width="48"> %</td> <td width="75"> 人数</td> <td width="48"> %</td> </tr> <tr> <td width="95"> 官员或进士</td> <td width="68"> 2209</td> <td width="48"> 50</td> <td width="61"> 3795</td> <td width="48"> 63</td> <td width="75"> 11780</td> <td width="48"> 52</td> </tr> <tr> <td width="95"> 秀才举人</td> <td width="68"> 119</td> <td width="48"> 3</td> <td width="61"> 1123</td> <td width="48"> 18</td> <td width="75"> 6311</td> <td width="48"> 28</td> </tr> <tr> <td width="95"> 没有功名</td> <td width="68"> 2068</td> <td width="48"> 47</td> <td width="61"> 1149</td> <td width="48"> 19</td> <td width="75"> 4694</td> <td width="48"> 20</td> </tr> <tr> <td width="95"> 样本总数</td> <td width="68"> 4396</td> <td width="48"> 100</td> <td width="61"> 6067</td> <td width="48"> 100</td> <td width="75"> 22785</td> <td width="48"> 100</td> </tr> </table> 来源：Marsh，1980，82。 1840年以后，清朝改革科举。为了对付列强入侵，讨论中国和世界经济政治的策论逐渐取代了死记硬背经典的考题。加之，新式学校的毕业生也可以作为公务员候选人，各级公立学校也逐步增加录取人数。 这些改革使得中国的新式学校面临合格教师短缺的问题。尽管可以请外教，派学生去海外留学毕竟更经济、更容易，特别是去日本。1895年以后不到十年，超过五万中国学生留学日本。 1904年，一个新的教育制度在日本模式的基础上建立起来。它包括初小、高小、初中、高中、大学、科学院。有三种新的学位对应大学、高中和小学学历，大致相当于科举制度下的三种学位。这样就使新式学校的毕业生有资格成为正式的公务员候选人。 按照计划，1906年以后，当新式学校能输送足够数量的毕业生取代科举的时候，科举考试就会被逐渐废止。然而，1905年9月，当日本战胜俄国已成定局，中国政府当即决定提前废科举。就这样，持续了一千三百年的科举制度停止了。 从公元960年到1905年，中国共有108672名进士。其中，宋朝39711人，元朝1136人，明朝24594人，清朝26747人（Elman，2000，647）。在一千多年里，中国权力精英来自于科举制度。与任何其它前工业社会的统治阶级相比，中国权力精英具有最高的教育水平。

鲁西西 · 发表于 21.2.2006 16:08:08

第四节 1912 年以前的公务员制度 在先秦封建时代，政府官位由贵族世袭。秦汉结束了封建时代，从此政府官职不再世袭。皇帝是国家元首，象征国家；日常行政管理则由一个政府来实施，这个政府通常有一个类似宰相的首脑。 秦始皇统一中国之前大约一百五十年，秦国就分成三十一个县，县令由秦王亲自任命。有行政法律规定中央政府与县级政府的结构和功能，还有其它法律用以维持社会的秩序。“法家”这个名称就来自于钻研、制定各种法律的人。 公元前221年秦统一，儒家学者主张恢复周朝封建制，法家官员主张推广秦国郡县制。始皇帝采纳法家的意见，实行郡县制，将中国分成四十个郡和二百多个县。以行政法律规定了中央政府、郡政府、县政府的结构和功能。秦律，包括行政法，为历朝历代所效法。从秦到清，尽管每个朝代都有所损益，行政法律的主要功能和内容没有大的改变。各级主官，从督抚到县令，都由中央政府任命。 汉初，儒家学者认为秦朝的短命（15年）是由于没有恢复周朝封建制度。汉高祖刘邦于是向儒家妥协，在西部建立十四个郡，在东部分封十个诸侯国。结果，正如法家预言，诸侯国越富有越强大，就越想独立于中央。汉朝花了半个世纪，通过血腥的武力平叛，才荡平诸侯国，恢复郡县制。 从汉末至1911年，中国的公务员制度的构成有三个角度。首先，公务员划分为十八级。第二，公务员也可按政府级别划分，分属于中央政府、省政府、州政府、和县政府。第三，公务员也可按文职、武官、和专业技术人员来划分。表2-4显示了这三个角度如何构成一个完整的统一体。直到今天，中国的干部制度还是这样一个三合一的统一体。 汉唐之间，是一场长达360年的内战。唐朝的政府结构变得更加正式和细致。在尚书令之下，中央政府设吏、户、礼、兵、刑、工六部。自唐代到1906年，这个六部制度在中国延续了一千三百年。 表 2-4 清朝公务员制度 <table cellSpacing="0" cellPadding="1" align="center" border="1"> <tr> <td width="61"> 级别 (18)</td> <td width="156"> 中央</td> <td width="116"> 地方</td> <td width="68"> 军队</td> <td width="116"> 专业技术人员</td> </tr> <tr> <td width="61"> 正一品</td> <td width="156"> 太保、大学士</td> <td width="116"> </td> <td width="68"> 大将军</td> <td width="116"> 太师、太傅</td> </tr> <tr> <td width="61"> 从一品</td> <td width="156"> 少保 , 太子太保 六部及中央各院首长 督察院左都御史 督察院右都御史</td> <td width="116"> </td> <td width="68"> 提督 正都统</td> <td width="116"> 少师、少傅 太子太师 太子太傅</td> </tr> <tr> <td width="61"> 正二品</td> <td width="156"> 太子少保 六部及中央各院副首长</td> <td width="116"> 总督 河道总督 漕运总督</td> <td width="68"> 总兵</td> <td width="116"> 太子少师 太子少傅</td> </tr> <tr> <td width="61"> 从二品</td> <td width="156"> 内阁学士</td> <td width="116"> 省巡抚</td> <td width="68"> 协都统 副将</td> <td width="116"> 翰林院掌院学士</td> </tr> <tr> <td width="61"> 正三品</td> <td width="156"> 督察院左副都御史 督察院右副都御史</td> <td width="116"> 按察使司按察使</td> <td width="68"> 正参领 参将</td> <td width="116"> </td> </tr> <tr> <td width="61"> 从三品</td> <td width="156"> </td> <td width="116"> 盐运司运使</td> <td width="68"> 参将 游擎</td> <td width="116"> </td> </tr> <tr> <td width="61"> 正四品</td> <td width="156"> 大理寺少卿</td> <td width="116"> 粮道</td> <td width="68"> 佐领</td> <td width="116"> </td> </tr> <tr> <td width="61"> 从四品</td> <td width="156"> 内阁侍读学士</td> <td width="116"> 知府</td> <td width="68"> 佐领</td> <td width="116"> 翰林院侍读学士</td> </tr> <tr> <td width="61"> 正五品</td> <td width="156"> </td> <td width="116"> </td> <td width="68"> 正军校</td> <td width="116"> 太医院院使</td> </tr> <tr> <td width="61"> 从五品</td> <td width="156"> 各部、府副理事官</td> <td width="116"> 道监察御史</td> <td width="68"> 守备</td> <td width="116"> </td> </tr> <tr> <td width="61"> 正六品</td> <td width="156"> 各部院主事 大理寺左右寺丞</td> <td width="116"> </td> <td width="68"> 副军校</td> <td width="116"> </td> </tr> <tr> <td width="61"> 从六品</td> <td width="156"> </td> <td width="116"> </td> <td width="68"> </td> <td width="116"> 翰林院修撰</td> </tr> <tr> <td width="61"> 正七品</td> <td width="156"> 各部院七品笔帖式</td> <td width="116"> 知县</td> <td width="68"> 协军校</td> <td width="116"> 太医院御医</td> </tr> <tr> <td width="61"> 从七品</td> <td width="156"> </td> <td width="116"> </td> <td width="68"> </td> <td width="116"> </td> </tr> <tr> <td width="61"> 正八品</td> <td width="156"> </td> <td width="116"> 县丞</td> <td width="68"> </td> <td width="116"> </td> </tr> <tr> <td width="61"> 从八品</td> <td width="156"> </td> <td width="116"> </td> <td width="68"> 上士</td> <td width="116"> </td> </tr> <tr> <td width="61"> 正九品</td> <td width="156"> </td> <td width="116"> </td> <td width="68"> 中士</td> <td width="116"> </td> </tr> <tr> <td width="61"> 从九品</td> <td width="156"> </td> <td width="116"> 司狱、吏目</td> <td width="68"> 下士</td> <td width="116"> </td> </tr> </table> 来源：Marsh，1980， 214-235。 清朝只有不到三万公务员。进士的起点级别为正七品（见表2-4 ），得一份不够充裕的薪水（见表2-5）。但是，非法收入，主要是贿赂，远远超过合法收入。直到明、清，四品以下的官职可以买卖，但价钱通常是官职本身年收入的一千倍。 1906年，只有当日本在1895年打败中国、1905年打败俄国之后，清政府才终于决心改革维持了一千三百年的六部制度，并通过加入七个新的部门将其变成一个现代的政府结构。1906年，改革后的清朝中央政府结构如下： 1．总理 2．副总理 3．副总理 4．副总理 5．外务大臣 6．外务部 7．民政部 8．度支部 9．陆军部 10．学部 11．法部 12．海军部 13．农工商部 14． MinistryofTerritories 15．邮传部（Hsieh,1966,366） 唐代以后，日本、朝鲜、越南和其他一些亚洲国家学习、采纳了中国的科举制度。二战以后，没有接受西方的强烈影响，这些国家和地区大都恢复和建立了全国统考。正如傅高义所指出，精英政府和全国统考是日本和亚洲四小龙迅速工业化的两个重要的制度性因素（Vogel,1991）。 表2-5文官与武官的法定工资（晚清） 文官： <table cellSpacing="0" cellPadding="1" align="center" border="1"> <tr> <td width="76"> 级别</td> <td width="61"> 奉银 （两）</td> <td width="50"> 米 （担）</td> <td width="216"> 办公费</td> </tr> <tr> <td width="76"> 一品</td> <td width="61"> 180</td> <td width="50"> 90</td> <td width="216"> </td> </tr> <tr> <td width="76"> 二品</td> <td width="61"> 150</td> <td width="50"> 75</td> <td width="216"> 各省总督， 13000 至 20000 两</td> </tr> <tr> <td width="76"> 三品</td> <td width="61"> 130</td> <td width="50"> 65</td> <td width="216"> </td> </tr> <tr> <td width="76"> 四品</td> <td width="61"> 105</td> <td width="50"> 52</td> <td width="216"> 粮道， 8000 至 16000 两</td> </tr> <tr> <td width="76"> 五品</td> <td width="61"> 80</td> <td width="50"> 40</td> <td width="216"> </td> </tr> <tr> <td width="76"> 六品</td> <td width="61"> 60</td> <td width="50"> 30</td> <td width="216"> </td> </tr> <tr> <td width="76"> 七品</td> <td width="61"> 45</td> <td width="50"> 22</td> <td width="216"> 知县， 400 至 2257 两</td> </tr> <tr> <td width="76"> 八品</td> <td width="61"> 40</td> <td width="50"> 20</td> <td width="216"> </td> </tr> <tr> <td width="76"> 正九品</td> <td width="61"> 33</td> <td width="50"> 16</td> <td width="216"> </td> </tr> <tr> <td width="76"> 从九品</td> <td width="61"> 33</td> <td width="50"> 15</td> <td width="216"> </td> </tr> </table> 武官： <table cellSpacing="0" cellPadding="1" align="center" border="1"> <tr> <td width="69"> 级别</td> <td width="75"> 奉银（两）</td> <td width="82"> 津贴</td> <td width="177"> 办公费</td> </tr> <tr> <td width="69"> 一品</td> <td width="75"> 81</td> <td width="82"> 524</td> <td width="177"> </td> </tr> <tr> <td width="69"> 正二品</td> <td width="75"> 67</td> <td width="82"> 444</td> <td width="177"> 总兵， 1500 两</td> </tr> <tr> <td width="69"> 从二品</td> <td width="75"> 53</td> <td width="82"> 324</td> <td width="177"> </td> </tr> <tr> <td width="69"> 正三品</td> <td width="75"> 39</td> <td width="82"> 204</td> <td width="177"> </td> </tr> <tr> <td width="69"> 从三品</td> <td width="75"> 39</td> <td width="82"> 192</td> <td width="177"> </td> </tr> <tr> <td width="69"> 四品</td> <td width="75"> 27</td> <td width="82"> 114</td> <td width="177"> </td> </tr> <tr> <td width="69"> 五品</td> <td width="75"> 18</td> <td width="82"> 72</td> <td width="177"> 守备， 200 两</td> </tr> <tr> <td width="69"> 六品</td> <td width="75"> 14</td> <td width="82"> 33</td> <td width="177"> </td> </tr> <tr> <td width="69"> 七品</td> <td width="75"> 12</td> <td width="82"> 23</td> <td width="177"> </td> </tr> </table> 来源： Marsh ， 1980 ，63。 注 : 1880 年代的白银兑美元汇率为 1 两 = 1.28 美元。 表 2-6 中国军队的军阶列表（ 1885 ） <table cellSpacing="0" cellPadding="1" align="center" border="1"> <tr> <td width="76"> 级别</td> <td width="70"> 人数</td> </tr> <tr> <td width="76"> 一 品</td> <td width="70"> 142</td> </tr> <tr> <td width="76"> 二 品</td> <td width="70"> 622</td> </tr> <tr> <td width="76"> 三 品</td> <td width="70"> 2478</td> </tr> <tr> <td width="76"> 四 品</td> <td width="70"> 5431</td> </tr> <tr> <td width="76"> 五 品</td> <td width="70"> 5433</td> </tr> <tr> <td width="76"> 六 品</td> <td width="70"> 11619</td> </tr> <tr> <td width="76"> 七 品</td> <td width="70"> 7369</td> </tr> <tr> <td width="76"> 八品 </td> <td width="70"> 0 </td> </tr> <tr> <td width="76"> 九 品</td> <td width="70"> 17977</td> </tr> <tr> <td width="76"> 不固定 </td> <td width="70"> 328 </td> </tr> <tr> <td width="76"> 军官总数 </td> <td width="70"> 51494</td> </tr> <tr> <td width="76"> 士兵总数 </td> <td width="70"> 1,245,647</td> </tr> </table> 来源: Hsieh，1966， 288。 对于研究中国的学者来说是常识、而美国大众却一无所知的是，西方也学习和照搬了中国的公务员制度和科举制度。《2005年不列颠百科全书》直接指出： （中国的公务员制度是）传统中国政府的行政管理制度，其成员通过竞争性的考试选拔录用。中国的公务员制度造就了中华帝国两千多年的稳定局面，并为中国社会提供了社会流动的主要渠道。后来，它成为其他亚洲和西方国家发展公务员制度时模仿的典范。7 整体而言，中国的公务员制度和科举制度是由利玛窦介绍到欧洲的。利玛窦在中国生活了27年，死于1610年。他的日记最初是用意大利语写的，并不打算发表。另一位神父将它翻译成了拉丁语，按照主题进行编辑，于1615年发表。很快，这本书就被翻译成了所有主要的欧洲语言。在马可波罗之后三百年，这本书向欧洲重新展现了中国。1953年，美国天主教当局将它从拉丁语翻译成美国英语，名为《十六世纪的中国：利玛窦日记1583-1610》8 该书第一编第五章是“论中国的艺术、科学、学位”；利玛窦在这里将中国的进士、举人、秀才翻译成博士、硕士、学士（ Ricci ，1953/1615，26-41）。第一编第六章是“中华帝国的行政管理制度”（同上，41-59 ）。这两章和全书令人难以置信得详细介绍了中国的科举制度和公务员制度。 英国直接照搬了中国的十八级公务员制度，随后将其带到北美殖民地。直到1978年，美国联邦政府公务员制度还在使用这个十八级制度。逐渐地，这套级别制度也在现代企业、现代大学、现代军队中发展和传播开来。现在，每个世界500强大企业都有一个这样的级别制度，级别的数目也还是在十八级上下。 西方也直接照搬了中国科举制度。1946年，加利福尼亚大学出版了著名的《中国》一书。这本书是美国关于中国的最权威的教科书长达十多年。它由哈里·法恩斯沃斯·麦克奈尔编撰，作者都是英语世界著名的中国研究学者。9 该书第三十章是“中国的科举制度与西方”。以下文字直接引自该章： 虽然最早的西方大学口试可以追溯到“1219年之后的时期”，但是，根据《新英语辞典》，“考试”一词直到1612年才有了“笔试”的意思。与考试有关的词汇，例如“考卷”和“考题与答 案”，直到十九世纪才首次出现。多数研究者认为1702年标志着欧洲笔试制度的开始。1747年出现了数学学士学位；1802年出现了第一个为学士学位设立的真正的考试。在1791年法国大革命期间，法国采用了科举制度（公务员考试制度）；德国于1800年左右、英属印度于1855年采用了科举制度。英国于1870年把英属印度的科举制度应用到英国本土的各级政府（MacNair，442） ……二十多年后，各种期刊杂志还争相指责竞争性的科举考试是一种“照搬的中国文化”。（ MacNair，450） 第五节 1949年以前的干部制度 中国现行的干部制度并不是新中国的创造发明，而是直接继承了中华民国的干部制度。1912年，慈禧太后死后不久，中华民国就取代了清王朝。孙中山和袁世凯任民国第一任和第二任大总统。袁就任不久就颁布法律规定了新的公务员等级制度。1914年袁在总统令中作了详细的规定。它将公务员大致分成三种等级，从高到低分别是：选任、荐任、委任，加上少数特任（见表2-7）。这个制度共有四等三十七级，只有最低的委任级别才利用考试选拔。1915年，在他死前，袁颁布了一项关于为中央机关和地方政府重开考试和培训制度的法规。 1915至1927年，中央政府继续存在：投递邮件，学校继续授予学位，继续偿还外国贷款，继续互换外交使节，有时甚至还会按照袁的规划举行国家公务员考试。1928年蒋介石上台后，基本继承了这套制度。 一个显著的变化是“干部”这个词汇的出现和使用。尽管中文里原本没有这个词，但在20世纪早期袁世凯死后被广泛使用。似乎和这个时期许多中文词汇一样，这个词来自日本。是日本人将法语词“Cadre”翻译成为“干部”。甚至到今天，它在中日两种语言中的写法都是一样的。孙中山、蒋介石、毛泽东都频繁地使用干部这个词，用它代替“官”。今天，在所有东亚国家语言中，干部这个词都用来表示政府官员、军官、国有或大型私有企业的管理人员、国有或大型私有事业单位的知识分子。中华民国的官方意识形态是孙中山的三民主义和五权宪法。三民主义是民族主义、民主主义、民生主义。五权宪法是五个政府部门的五权分立。孙认为现代民主国家的有许多缺陷，原因是只有三权分立，因而必须加入另外两权。结果，从1928到1949年，中国的中央政府共有五个分支：行政院、立法院、司法院、考试院、监察院。至今，台湾还在实行这个五权宪法。总统在五院院长之上。行政院由中央政府各部组成，行政院长是实际上的总理。立法院是议会。司法院是最高法院。监察院对美国公众来说完全无法理解，它大致相当于美国的总检察长和总审计署。 考试院于1930年一月正式成立。按照法律规定，它是中华民国最高考试机关，所有的公务员必须通过考试才能被正式录用。那些通过高级公务员考试，当过三年以上委任公务员，或者参加革命七年及以上者，有荐任资格。通过普通公务员考试，参加革命五年及以上者，或高中毕业生，有委任资格（见表2-7 ）。 表 2-7 中华民国公务员制度

鲁西西 · 发表于 21.2.2006 16:32:04

2. 国家建立的积淀论    正如梯利指出，建立现代国家是人类社会最近五百年来两大进程之一。    几十年来，研究“积淀”的重要性已经成为社会科学界的共识。我认为，最重要的积淀，就是国家建立过程中的积淀。在国内，没有从前国家的社会体 制的积淀，后来的政权很难稳定社会。在世界历史上，发达国家的社会体制总是自然积淀于发展中国家，发展中国家不可避免要学习、适应、借鉴发达国家。    国家建立过程中的积淀，古今中外，无所不在。在东亚，先进的中国社会体制积淀于日本社会、朝鲜社会、越南社会，如同欧洲社会积淀于早期美 国殖民社会。对于争做世界强国的国家来说，除了学习已经被历史证明有效的社会体制，从而在此基础上建立国家，别无他途。    下一章将会讨论，作为一个整体，唐代以后，中国的公务员制度和科举制传播到日本、朝鲜、越南和其他亚洲国家。西方也学习和模仿了中国的公 务员制度和科举制度。欧洲语言把中国的秀才、举人、进士翻译成学士、硕士、博士。英国直接照搬了中国的十八级公务员制度，并把它带到北美殖民 地。直到1978年，美国联邦政府还在使用这套照搬中国的十八级公务员制度。西方还直接照搬了中国的科举制：法国，1791；德国，1800年前后，英 属印度，1855；英国本土，1870。    对于任何民族国家，现代化的过程都是一个对内对外的积淀过程，而不是全盘更新。着重于比较传统社会和现代社会差异的“现代化理论”曾很流 行，但现在应用这个理论的研究越来越少。原因是“现代化理论”中的“现代”和“传统”这两个核心概念有致命的失误。美国有个参议院（古罗马也有个参议院）， 日本有个天皇，英国有个女王。参议院、天皇、女王都是 “传统”的，但美国社会、日本社会、英国社会却都是“现代”社会。正是 现代化理论在这这两个核心概念上失误导致了自身的解体。在我们使用现代化这个词的时候，我们必须把它严格界定于工业化、城市化、和民主化。这 三大要素对任何现代国家的建立都顺理成章而至关重要。    正如梯利所展示(Tilly ， 1990) ，欧洲民族国家只有在经历了长期血腥的战争与冲突后才得以确立。在经历了550 年诸侯混战之后，作为一个统一 的民族国家，中国早在公元前221 年就建立了。毛主席诗曰：“百代尚行秦政法”，就是说，秦始皇奠定的中国民族国家的框架积淀至今。    中国民族国家的基本结构在秦汉已然奠定，只需振兴而已。1840年鸦片战争以后，中国的核心口号是“振兴中华”，而不是“建立中华”。这种振 兴，基于一个新的世界体系，即以美国、日本、欧洲为中心，中国在边缘，所以中国自然而然要反过来向中心国家学习。    3. 中国与全球化    全球化成为社会科学界讨论最热烈的课题之一。2001 年，贵棱（Guillen，2001）总结了有关全球化的五大争议，中国经验对回答这五大问题都很有用。    首先，全球化真的发生了么？确实发生了。从前，中国是农业世界体系的中心。现在，中国处于工业和后工业世界体系的边缘。中国正在争取向中心移回去。    第二，全球化产生趋同化么？答案取决于“趋同化”的定义。如果趋同化是指城市化、工业化、民主化，答案是肯定的：中国和全世界都在向这个 方向趋同。但是，趋同化并不等于同质化。参议院、天皇、女王（或者国王）在可预见的将来不会趋同。同样，中国的社会体制终将保留先秦和秦以后积淀下来的一些中国特色。    第三，全球化会颠覆民族国家的权威么？答案是否定的。有些人主张民族国家正消溶。可以说，这种民族国家消溶论是一种“地球村愚昧”。事实 是，没有一个主要大国的主权正在消溶（中国也是其中之一）。甚至伊拉克的主权也不是那么容易被颠覆的。    第四，全球化与现代性有区别么？我认为，全球化与工业化和民主化一样，仅仅是现代性在现代化过程中的一个方面。它们可以被视为构成整体的部分。    最后，一种全球文化是否正在形成？美国文化可以分成农业美国文化、工业美国文化和后工业美国文化。中国文化同样可以这样划分。今天的中国 文化，像一百年前的美国文化一样，是一种工业化过程中的农业文化。一方面，随着中国的工业化进程，中国工业文化会越来越像美国工业文化。另一 方面，即使都是后工业文化，美国文化、日本文化、德国文化、法国文化之间存在显著差异。至少，在可预见的将来，各国语言不会趋同。中国人还是要说中国话、吃中国菜。    4. 美国与中国    有两个重要因素影响美中关系。首先，中国是一个工业化过程中的农业国家，一个东亚的迟发国家。第二，美国经济的规模和国力远远超过中国。    2004年，美国GDP 超过中国八倍，美国人均GDP 超过中国38倍。自然，由于中国是全世界最大的发展中国家，美国是最大的发达国家，美中之间存 在一种过得去的工作关系是有理性的。    作为一个民族国家，中国的大战略取决于中国社会的性质。史文与泰略斯认为，“中国的大战略基本上是从大国政治的角度出发，对国际关系采取一种现实主义的态度。… … 所以，国际秩序主要被视为国家之间相互竞争、权力导向的互动。” (Swaine and Tellis, 2000, 6-7) 。对于未来中国国防 行动的分析“不必假设中国领导人或民众怀有或出现善意与恶意。毋宁，中国未来的国防势态主要源于结构性的、系统的、和历史的因素”（同上， 7 ）。    首先，中国的大战略取决于中国近代史：    在中国近代史头三分之二的时间里（即大约1840至1945年），对中国大陆和海岸线的主要威胁是帝国主义强权的入侵，例如俄 国、日本、德国、英国、和法国的入侵。二战结束后，拥有强大军事力量或者高度工业化的民族国家，例如印度、俄国、日本、美 国，对于中国领导人展示出各种国防上的威胁，包括入侵的威胁。    （同上，11 ）。    结果，由于中国脆弱的边境和反复被外国侵略的历史，在多数中国人的意识里，将国内政治社会的软弱和外敌入侵强烈地联系了起来。（同上，13 ）。    考虑到这些被侵略的历史深藏于中国人民的心中，李侃如准确指出了中国人民的三大目标：    第一，非常明确，国家统一。中国人认为，国家统一就是推翻过去一百年里被经济强大的列强所强加的分裂。第二，经济发展。    中国人认识到，自己国家实力的降低其实源于其他国家更迅速的经济发展，所以中国决心发展自己的经济，并且将发展经济视为头等 大事。这既包括赶超其他国家，也包括提高国内人民的生活水平。    第三，保持社会和政治稳定。……二十世纪的多数时间里中国国内陷于暴力和不稳定更凸显了这个目标的重要性。7 自然而然，中国的大战略正是实现这些目标的手段：    中国的基本国家目标是成为一个强大的、现代化的、统一的、和富裕的国家。中国把自己看作一个大国，就像其他大国一样。中 国认为自己是一个发展中的大国，认为这种大国地位来源于其自然资源、人力资源、核武器、联合国安理会的席位、和经济的增长。    中国希望在政治上、经济上、军事上得到和其他大国平等的地位。    如果目前的趋势继续下去，北京相信至少在2050年以前，它将获得中等规模的大国地位……    中国国防工业的技术水平远远落后于西方，在无限长的时间内，尚无法制造出可以挑战高科技敌人如美国或日本的武器……中 国军事现代化的基本目标是，建立一支军队，要足以抵御任何地区性敌人、维持领土完整、保护国家利益、维持内部安全、阻止法理台独的任何举措、抵抗侵略……    中国的战略，是用足够的力量，在北京列出的条件下，把对手拉上谈判桌；并能果断出击，杜绝第三方的干涉……如果北京认为 战争不可避免，中国会努力克制并限制冲突，但同时使用足够的军事力量和战术，在外部力量尚未进行武装干涉之前，在主要贸易和 外国投资中断之前，在军事上解决问题……如果第三方对卷入中国的地区冲突进行武装干涉，解放军将使用一切手段，希望给第三方造成重大伤亡，以削弱干涉一方的决心。8 要理解未来五十年的中美关系，首先必须了解世界体系今后五十年的基本格局。    如果我们沿着形势1 的思路发展，假设世界体系现在发生的一切都只不过是重复霸权衰落早期阶段的变种，那么我们可以期待世 界形势向下列情况发展，我把它们简单地假设为几条定理：         基于前二十年出现的领导科技革命的新产品，一个新的诺卓惕夫阶段A 将迅速开始。         就谁会成为这些新产品的主要生产者，日本、欧盟、美国之间将产生激烈竞争。         日本和欧盟之间将同时开始继承美国霸主地位的竞争。         残酷的竞争通常会使三边减少到双边，最有可能的组合是日本连横美国对抗欧盟，这种组合受制于双方的经济考虑和矛盾的文化考虑。         这种双雄世界格局让我们回到经典的形势：一个由前霸主支撑的海空强权，对抗一个大陆强权，从地缘政治和经济上预示着日本的最终胜利。         三边的每一方都将继续加强自身同某一特定地区的经济和政治联系：美国与美洲、日本与东南亚、欧盟与中东欧和前苏联。         在这个地缘政治重组中最困难的政治问题是将中国纳入日本- 美国区域和将俄国纳入欧盟区域，但毫无疑问这两件事情都可以搞定。    在这种形势下，我们预期今后五十年欧盟和东亚之间会相当紧张，而东亚可能取得最后胜利。在那之后，中国能否夺取日本在新 结构中的统治地位，就很难说了。(Wallerstein, 1999, 46-47)    如果美国希望维持霸主地位，就必须在大国之间搞好平衡。中国在今后五十年还不会争夺世界霸主地位，但是如果中美关系搞坏了，那就什么事情都可能发生。    亨利·基辛格总结了中国大战略和中美关系的精髓：    中国的对外政策是耐心和深谋远虑的。在北京看来，地缘政治的威胁不是去征服一个中国的邻国，而是中国的邻国联合起来反对 中国。中国领导人最没兴趣做的事就是挑战美国，这个最遥远的国家，在历史上从未威胁过中国的统一和完整。(Kissinger, 2001, 147)    要想知道美国和中国的主要差异，应该看两个国家的性质，而不是文化。美国是个先进的后工业化社会，而中国是个落后的工业化进程中的农业 社会。美国是中国的先生，但师生关系并不命定就很亲密。如果美国的中国政策制定者对中国有更好的了解，朝鲜战争和越南战争本来都可以轻易避 免。作为中国的先生，美国必须在中美关系中采取主动。    学者们认为，在中国现代化和全球化的过程中，中国的军事问题并不一定成为一个要素。相反，观察中国的重点应该放在中国内部秩序的重构上：    有些人担心迫近的“中国威胁”，但讽刺的是，中国观察家们很有理由地正在期望有一天中国将崛起成为一个大国。在这个过程 中，中国可能变得更强大，从而更不具威胁。在崛起的过程中，中国需要发展出一套更完善的法制、更自由和更成功的经济、更国际 化和更少重商主义的经济前景、国家同工人阶级更好的关系、国家同少数民族更好的关系、更职业化和更完善管理的军队、以及同亚 太周边地区更好的关系。所有这些变化都将对世界经济和政治发展以及世界和平做出贡献。不幸的是，这些进程将进行得十分困难，不会很快结束。(Karmel, 2000, 182)    美国参与这些进程的选择很多。我建议订立美中自由贸易协定，以激励美中在政治和文化上的融汇。另外，许多美国大学已经为中国精英提供一年 制的工商管理硕士课程，这些人大多是大陆的政府官员和大型国有企业干部。这项工作没有理由不能延伸到社会工作、教育、公共管理、法律、甚至 警察部门。如果美国遵守1971年以来的“一个中国”政策，台海就有永久和平。    以上是我关于中国社会的性质、国家建立的积淀论、中国与全球化、以及美国与中国关系的若干定理。如果不出意外，基于这些定理，2005年，列 克星敦出版社(Lexington Books) 将出版一部名为《中国社会导论》的新书。    1 Schwarcz, 1986; Xu, 2001; Barnett, 1967; Harding, 1981; Lee, 1991; Mulvenon, 1997;    and Liu, 2001    2 见附录：《中国社会分层研究文献》    3 Smith, 2002; Honig, 1986; Hershatter, 1986; Solinger, 1999; Zhang, 2001; Murphy, 2002;    Chan, 2001; Sargeson, 1999; O’Leary, 1999; and Sheehan, 1998.    4 Kwan, 2001; Bergere, 1989; Coble, 1986; Pearson, 1997; Malik, 1997; and Dickson, 2003.    5 Tilly 1990, 127–130.    6 白宫新闻发布会 (10/22/1997).    7 白宫新闻发布会 (10/22/1997).    8 美国国防部长, 《中国军力年度报告2000 》。

李毅博士 · 发表于 27.2.2006 19:43:06

<a href='http://yuedu.org/Publishes/LiYi_1/4.htm' target='_blank'>http://yuedu.org/Publishes/LiYi_1/4.htm</a> <a href='http://www.bomoo.com/ebook/ebook.php?bookid=4392' target='_blank'>http://www.bomoo.com/ebook/ebook.php?bookid=4392</a> -- Most sincerely, Mr. Li Yi, Ph.D. <a href='http://www.univpress.com/ISBN/0761833315' target='_blank'>http://www.univpress.com/ISBN/0761833315</a> <a href='http://www.allbookstores.com/book/compare/0761833315' target='_blank'>http://www.allbookstores.com/book/compare/0761833315</a> <a href='http://www.abookbargain.com/ISBN/0761833315' target='_blank'>http://www.abookbargain.com/ISBN/0761833315</a>

李毅博士 · 发表于 3.3.2006 09:25:32

这两个链接比较好： <a href='http://yuedu.org/Publishes/LiYi_1/4.htm' target='_blank'>http://yuedu.org/Publishes/LiYi_1/4.htm</a> <a href='http://www.sociologybar.com/index.asp?xAction=xReadNews&NewsID=3401' target='_blank'>http://www.sociologybar.com/index.asp?xAct...ews&NewsID=3401</a> 恭请指正。 -- Most sincerely, Mr. Li Yi, Ph.D. <a href='http://www.univpress.com/ISBN/0761833315' target='_blank'>http://www.univpress.com/ISBN/0761833315</a> <a href='http://www.allbookstores.com/book/compare/0761833315' target='_blank'>http://www.allbookstores.com/book/compare/0761833315</a> <a href='http://www.abookbargain.com/ISBN/0761833315' target='_blank'>http://www.abookbargain.com/ISBN/0761833315</a>

李毅博士 · 发表于 4.3.2006 19:35:13

本帖最后由有容乃大于 5.8.2009 20:05 编辑

 <a href='http://yuedu.org/Publishes/LiYi_1/4.htm' target='_blank'>http://yuedu.org/Publishes/LiYi_1/4.htm<;/a> <a href='http://www.sociologybar.com/index.asp?xAction=xReadNews&NewsID=3401' target='_blank'>http://www.sociologybar.com/index.asp?xAct...ews&NewsID=3401<;/a> 中国社会分层的结构与演变 The Structure and Evolution of Chinese Social Stratification 第三章 李毅著 美国大学出版社 University Press of America 2005年10月 第三章中国的社会分层与干部制度 1949－1959 毛泽东建立新中国，是要天翻地覆地重组过去所有的王朝和中华民国遗留下来的社会分层。这一章将考查新中国如何建立新的社会分层结构。 第一节国内外政治经济形势 毛泽东在1949年把蒋介石赶到台湾去之后不久，美国卷入朝鲜内战。北朝鲜攻入南朝鲜的第二天，杜鲁门就派第七舰队到台湾海峡保护国民党，由此介入中国内战。当麦克阿瑟消灭了大部分北朝鲜军队并跨过三八线，斯大林已准备放弃北朝鲜，所以，毛泽东决定出兵朝鲜是出人意料的（Stueck，2004；Lowe，2000；Kaufman，1997；Cumings，1990）。为什么最终是中国而不是苏联卷入了朝鲜战争？1950年，相比苏联，中国的经济如此落后、军事如此薄弱。周恩来作了解释。在1970年与埃德加•斯诺的谈话中，周恩来回答了这个令人费解的问题：“在美军进驻台湾海峡、武力控制台湾、跨过三八线进逼鸭绿江四个月之后，也就是只有到了这个时候，中国人民才以志愿军的方式抗美援朝，。”（Snow，1970，第117页）。简而言之，我认为，毛泽东出兵朝鲜主要是因为杜鲁门介入了中国内战。 新中国建国头十年，国内的社会经济建设取得了巨大成就。到1952年，中国的经济恢复到1937年的水平，也就是二战在中国爆发的一年。1952年以后，GDP和人均GDP快速增长（图3-1和图3-2）。1956年完成第一个五年计划。中国成功地开始了工业化，虽然是半现代化的工业化。新中国成立以前连步枪和子弹都要进口，而五十年代后期已经能够制造卡车、战斗机、甚至坦克。中国力争上游: 朝鲜战争以前，中国没有空军可言；在朝鲜战争结束后不久，中国空军有近三千架战斗机，居世界第三。 来源：中国统计年鉴，2000，53。 来源：中国统计年鉴，2000，53。 第二节中国社会分层 1949－1959 到1958年，一个崭新的中国社会分层结构出现了。地主阶级消失了。民族资产阶级合并到干部阶级。干部成为新结构中唯一的上层阶级。同两千年前一样，庞大的农民阶级处在中国社会分层的下层。 地主阶级的消失对于理解中国后来的社会经济发展意义重大（Wang, 1973）。相对于其它一些发展中国家，中国达到了更高的社会经济发展水平，这要归功于土地改革和地主阶级的消失。土改提供了可用于工业化和城市化的大面积廉价土地和大量廉价劳动力。 1958年完成了公私合营，私营企业全部变成了国营企业，原企业的拥有者可得十到二十年的定息。虽然失去了自己的产业，这些资本家合并到了干部阶级，仍然是上层阶级的一部分。 这样，从1959年到1979年，中国的社会分层呈现出一个明确的三个阶级的结构（图示3-1）。1959年，一千万国家干部处在顶层，三千五百万国营企业工人在干部之下，两亿农民处在下层（图3-3）。图3-3用数字按照年代顺序描述了1952年到1959年的中国社会分层。与以前的研究相比，本图和后几章中类似的图表使我们对中国社会分层有了前所未有的细致了解。特别是，关于干部的数据，使我们得以区分国家干部和国营企业工人。当然，如能找到1949 到1958年资产阶级的统计数据，本图会更为完善。 图示3-1. 李毅模式：中国社会分层1959-1979 如图3-3所示，中国社会是一个典型的农业社会，农民构成了人口的大多数。农民占当时劳动力的百分之八十，大多不识字，靠人力和简单农具种庄稼。土地改革以后，为了防止由于一些农民买卖土地而出现新的富农和地主阶级，毛主席发动了集体化运动，建立了合作化制度，农民共同耕种土地。毛主席设想合作化把大量的农民组织在一起，可以有效地增产增收。 来源： 1) 中国干部统计50年，1949－1998，1。 2) 中国劳动统计年鉴 1998，9。 注：1956年之前有一个人数不多的民族资产阶级。大跃进期间，该阶级融入干部阶级。中国官方统计年鉴没有关于民族资产阶级的数据。 1949年以前，上层阶级包括官僚、有学位的人、地主和资本家。新中国成立以后，情况完全改变了。富有的地主被消灭，资本家被合并到干部阶级。干部成了上层阶级的唯一成分。 国营企业工人在总人口中是个非常小的部分，而且主要由重工业工人组成。1956年以后，出现了正式国营企业工人和城市大集体工人的区别，后者的工资待遇比前者要低一些。虽然国营企业工人缺乏影响力和权力，他们的工资要远远高于一般农民的收入（见图3-2和表3-1）。表3-1显示工人的收入比农民高二到五倍。这将在第七、第八章继续讨论。工人的特权比干部少很多，但又比农民多很多。图3-3清楚地显示出他们不是一个中产阶级，而是远远高于中产阶级。这时国营企业工人是工人贵族。一个农业社会没有中产阶级的空间。1961年之后，要成为国营企业工人一般首先要有城市户口，而不是农村户口。 第三节恢复全国统考 在1949年新中国成立之前，全国一百所大学中多数已是国立大学。录取程序同苏联和美国相似，由各学校单独命题考试录取学生。新政权急需干部，尽量鼓励学生回到校园或加入干部行列。1950年开始实行大学毕业生作为国家干部统一分配。国家自豪地宣称1949年以前的“毕业即失业”已经一去不复返了。从1952-1953年开始，所有大学生不光享受免学费，而且住宿、伙食、医疗也全部免费。派普写道： 计划招生制度最早始于1950-1951学年。1949年以前，大部分大学单独举行自己的入学考试，有时会和别的学校联合招考；有时，几个学校或者同一地区的学校联合考试招生。1951-1952学年，招生工作在新中国最初划分的各行政区域之内（北方局、东北局、华东局、中南局、西南局、西北局）统一进行。最后，在1952年，终于确立了集中统一的全国高校入学统考。全国考生同时考试，就像帝国时代的科举考试。考试和录取的具体工作由各个大区执行，直到这些行政区划被取消为止。到了1955年，省级政府的教育部门承担了高考的考试和录取的具体工作。(Pepper, 1996, 179-180) 中国恢复全国统考的原因不得而知。派普在一个脚注里这样解释： 1952年，他们建立了全国高校统考，全国所有考生在同一天，同时，以同样的考试程序参加考试。根据一个统一的招生计划，考生根据他们的考分被录取并分往全国。这个统一的招生计划协调并仔细平衡了全国和地区差异，使得一个地区的考生流向全国不同的学校和专业。如果所有的计划都能充分执行，则不同专业录取的新生人数，和二到四年后工作单位需要的人数相同，正如全国经济计划所规定的那样。(Pepper, 1996, 179) 这种解释认为中国因为实行计划经济而恢复全国高考，我不同意。苏联和东欧都实行计划经济，却从来没有出现全国高考。反之，尽管受到西方的影响，二战和越战之后所有东亚国家却都纷纷恢复了起源于中国的全国统考制度。这是个巧合么？显然不是。作为亚洲社会一分子，在不同的地点和时间，出于同一个原因，这些国家各自独立地恢复了全国统考。第四章将对这个原因作进一步阐述。 毛泽东对于恢复全国高考的态度和影响不得而知。1957年，全国大学生中80% 出身地主、富农、资产阶级，毛说“这种情况必须改变，但这需要时间。” 第四节户口制度的起源 从秦朝到1949年，户口这个制度一直存在于中国的社会结构中，但没有城市和农村的隔离，为了工作和土地，人们可以相对自由地在城乡之间迁入和迁出。但是，五十年代初期，在城市地区出现的严重的粮食、煤炭、电力短缺，需要更为严格的办法来管理人口及其迁移。这一事实，与城市地区的高失业率一道，成为建立一个监控居住地变化系统的催化剂。尽管在1951年公安部颁布了建立城市人口户籍制度的规定，试图解决失业和饥饿，农民进出城市并没有受到任何影响。 根本性的转变是1953年开始实行的“统购统销”，这一做法一直延续到八十年代中期。关键问题是中国人对粮食的需求大于供给，粮食的高价会阻碍工业增长。统购统销，就是国家在秋收时以固定价格从农民手里买粮。（三十年过后，粮食买入价已远远低于市场价格，只有市场价值的50%。粮食黑市一直都有，但是农民在那里交易是违法的）。然后，国有粮店再将粮食以稍高于买入价的价格卖给城市居民。自然，国有粮店基本不盈利，很快便需要国家补贴。之后不久，对棉花、食油、所有其他主要农作物和农产品也开始实行统购统销。 统购统销制度对中国人民产生了重大影响：持续三十年，由于粮食价格很低，城市工资水平得以维持在极低的水平。同时，相对于城里人，农民生活水平等而次之，生产任何剩余农作物的积极性降到最低。 1953年第一个五年计划之后，为了努力实现工业化，工厂新招收了几百万工人。但是，中央政府发现，这些新工人中的许多人实际上是寻求非农就业的农民，于是下令禁止国有工厂继续从农村招收工人。并且，政府开始控制农村“盲流”进入城市，从此，“盲流” 一词特指那些在城市工作但没有城市户口的农民。 1955年6月22日，国务院正式颁布了《关于建立经常的户口登记制度的指示》。文件要求，全户或个人迁入或迁出县级行政区时必须向县一级政府报告和领取迁移证。1955年8月，建立户口登记制度之后的两个月，国务院发布了《市镇粮食定量供应暂行办法》。很快，定量供应制度延伸到了棉花、布料以及许多其它农业产品。各种票证随之出现，包括了几乎一切商品：食品、肉类、食油、煤炭、布料、肥皂、洗衣粉、食糖，后来还包括手表、自行车、缝纫机等等。份点只供给城市居民，用于购买轻工业产品。 户口制度在大跃进期间受到严重干扰。1957到1959年大跃进期间，中国的城市人口占全国人口的比例从15%增加到20%（图7-1），国营企业工人从1957年的一千五百万增加到1960年的三千九百万（图3-3和4-3）。“盲流”可以在城市找到工作，但有没有粮食就完全是另一回事了。大跃进之后，经济崩溃，严重的饥荒横扫中国大地，特别是边远的农村地区。 1961到1962年，八百多万工人和五十万干部，连同他们的家属，下放到农村。从此以后，维持严格的户口制度再也没有受到质疑。 第五节 1956年体制的结构 新政权建立社会分层的第一步，是建立分级工资制度。从1927年到建立新中国，毛泽东的队伍实行的是供给制，即基本生活资料如食物和衣物都按供应量发给，但是没有工资。1949年以后，一些干部和工人逐渐转变成领取固定工资，这一过程到1956年彻底完成（表3-1）。这时，干部制度共分三十级，有五级政府。（从古代中国到1912年中华民国建立都是18级制度。中华民国增加到37级。由于美国联邦政府的公务员制度在1978年从18级减到15级，1993年中国政府公务员级数也减少成为现在的15级。） 表3-1 1956年体制的结构 级别月薪（元）文职军职国营企事业单位专业技术人员工人 1类地区 11类地区 1 560 729 国家主席，国务院总理中央军委主席 2 505 657 最高人民法院院长，最高人民检察院检察长 3 450 585 4 400 520 中央各部部长 5 360 468 省长大军区司令巨型国营企业，中国科学院 6 320 416 重点大学教授 7 280 364 省会城市 市长军长高级工程师 8 250 325 9 220 286 省法院院长，省检察院检察长 10 190 247 地区行署专员，省会城市法院院长，省会城市检察院检察长师长大型国营企业，授予学士及以上学位的大学，研究所 11 170 221 大专学校副教授 12 150 195 地区法院院长，地区检察院检察长 13 135 175 县长团长中型国营企业，同级研究所 14 120 156 工程师讲师 14 108 140 16 96 125 县法院院长，县检察院检察长 17 86 112 营长 18 76 99 乡镇长小型国营企业 8 19 68 89 连长 20 61 80 7 21 54 70 排长助教 22 48 63 6 23 43 56 技术员 24 37 49 5 25 32 43 4 26 28 37 实习技术员 3 27 26 34 2 28 24 31 1 29 22 29 30 20 26 来源：选编，1956（2-3 至 2-285）。 需要注意的是，和1949年以前比，工资差异没有降低，反而增加了。例如，中华民国时期，最低级别和最高级别的差别是15倍，从每月55元到800元。而50年代，最高级别的工资是最低级别工资的27倍，从每月20元到560元。考虑到当时的年人均GDP仅为100到200元（图3-2），（收入差距是如此之大，）看上去中国革命好像白搞了。 另一项变化是，国营企业干部占全部干部的比例达到约40%，大大高于1949年以前。剩下的60%的干部是中小学教师、党政机关工作人员、大学教师和干部、医务人员。与两千年来的中国公务员制度相同，1956年体制结合了文官和军官，但军官只占百分之一到二，与过去相比比例很小。 尽管此时苏联对中国的影响不能忽略，中国的社会分层并没有采用苏联模式。很明显，新中国的社会分层模式更接近清朝和中华民国的模式。当然，中国也和苏联一样，建立不同的部委管理不同的工业部门，从而使政府结构增加了不少新的分支。 由于中国幅员辽阔，各地生活水平差别很大，新的工资制度把中国分成十一类地区。以各地生活消费水平为标准。表3-1显示了在一类区和十一类区，从第一到第三十级的工资标准。有趣的是，许多神职人员也评定了干部级别，这在中国历史上还是头一次。这是一个有趣的例子，显示了无神论的意识形态和现实的干部制度的矛盾统一。将神职人员包括进干部队伍，是为了进一步稳定社会，并使正常的宗教活动有正常的资金来源。 第六节 1956年以后的修正 在这段时期，发生了两大社会运动：1957年反右和1958年大跃进。尽管这两个运动当时对人民影响巨大，它们对于社会分层总的来说没有长远影响。反右运动并不旨在撼动干部制度的结构，因为只有干部和学生才可以被划为右派。农民和工人不够格当右派。大多数右派保留了干部身份，工资降得不多，降低后的工资还是远远高于工人的工资，更不用说高于农民了。同样，图3-9显示，大跃进只是暂时改变了干部在各级政府中的比例，并没有影响中国的社会分层。 毛泽东从一开始就不喜欢这个新的中国社会分层模式，在它刚刚出现的时候就试图改变它。1956年6月之后仅仅半年，中国开始降低高级干部的工资。下文是国务院正式文件： 国务院关于降低国家机关十级以上干部的工资标准的决定 （一九五六年十二月十八日国务院全体会议第四十一次会议通过） （56）国议字第100号 一、为了在社会主义建设中发扬艰苦奋斗的优良作风，使国家机关领导干部以身作则地贯彻勤俭建国的方针，决定将一九五六年规定的国家机关工作人员工资标准（第一表）中十级以上干部的工资标准予以降低。各级降低的比例是：一至五级为10%；六至八级为6%；九至十级为3%。 二、参照国家机关工作人员工资标准制定单独工资标准的事业、企业单位，其相应等级的行政人员工资的标准，亦应该按照降低后的国家机关工作人员工资标准予以降低。对于高等学校教师、科学研究人员、工程技术人员、卫生技术人员、文艺工作人员等业务人员的工资标准，仍然按照原来规定的工资标准执行，不予降低。 三、降低后的工资标准，自一九五七年一月份起执行。 附：降低后的国家机关十级以上干部的工资标准表 （一九五六年十二月十八日） 在大跃进引起的大饥荒之前，党中央发布了以下文件。语言率直，带有明显的毛泽东风格。 中共中央关于降低国家机关三级以上党员干部工资标准的决定 （一）为了缩短最高工资标准与其他各级工资标准之间的差距，现在决定在一九五七年降低后的国家机关十级以上干部工资标准的基础上，将国家机关一、二、三级的工资标准合并为一级，并且降低为四百元（按一类地区计算）。四级以下的工资标准一律不变，现已降低者一律恢复。 （二）这次降低工资，只限于一、二、三级的党员干部。一、二、三级的非党人员，一律照旧，不予降低。企业、事业单位和教育、科学、文艺工作者的工资标准一律不降。 （三）降低后的国家机关一、二、三级的工资标准，自一九五九年三月起执行。 （一九五九年二月七日） 毛泽东本人是个一级干部。在这里，他将自己和所有的一、二、三级党员干部的工资降到四级干部的水平（见表3-1）。但是，毛泽东认为这些降级还远远不够，最终发动了文化大革命，试图改变整个社会分层结构。 第七节干部统计 1949－1959 新中国成立后为数很少的干部阶级位于中国社会分层的最上层。在过去的半个多世纪里，干部的数量稳步增长，干部的构成显著变化。直到不久前，正式国家干部的数量占到占全部人口的大约3%。 图3-4显示了1949年到1959年的干部人数。1949年，蒋介石去台湾，在中国大陆留下了二百多万干部；而毛泽东只有一百万干部。遵循以往改朝换代的惯例，毛泽东接受了蒋介石留下的所有干部，保留原职原位（Fairbank, 1992, 345-348）。到1952年，干部人数比1949年几乎翻了一倍；这源于迅速的社会经济发展，尤其是国营企事业单位干部人数的增长。由于快速的社会经济发展，干部阶级在这十年内增加了五倍。 图3-5和3-6显示了每年干部的增减。干部人数在1956年增加最多，部分是由于上文提到在1956年正式确立了干部制度，明确了谁是干部、谁不是干部。1957年反右运动，导致1957到1958年间干部人数减少了大约五十万。而1959年的大幅增加，则是由于大跃进时期国营企事业单位的扩张。 图3-7显示干部在不同类型单位的分布。党政机关干部的比例不断下降，国营企事业单位干部的比例不断上升。其中，中小学教师的比例上升缓慢。显然，国营企事业单位迅速增加的干部直接源于迅速增加的国营企业干部，和迅速增加的大学院校和研究机构的干部。 专业技术人员几乎全部都是干部。如图3-8所示，从1952到1959年，专业技术人员从36万增加到160万。如图所示，大部分专业技术人员是教师、工程师和医务人员。 来源：中国干部统计50年，1949－1998，1。 来源：中国干部统计50年，1949-1998，35。 注：1. 没有1953年的数据。 2. 后来，“学校毕业生”主要指大专院校毕业生或者至少是高中毕业生。但在这个时期，“学校毕业生”也包括初中毕业生。 来源：中国干部统计50年，1949-1998，35。 注：缺少1953年的数据。 来源：中国干部统计50年，1949-1998，2。 注：1. “其他” 包括国营企事业单位的干部。后来，国营企业和事业单位被很清楚地区分开来。国营企业和国营事业单位的定义将在后面详述。 2. 1954年开始才有数据。 来源：中国干部统计50年，1949-1998，22。 来源：中国干部统计50年，1949-1998，3。 注：不包括中小学教师。 来源：中国干部统计50年，1949-1998，13。 注： 1. 不包括中小学教师。 2. 缺少1953、1957和1958年的数据。 来源：中国干部统计50年，1949-1998，12。 注：缺少1953年的数据。 来源：中国干部统计50年，1949-1998，12。 来源：中国干部统计50年，1949-1998，12。 要理解图3-9、4-9、5-9和6-9 ，必须先理解中国的政府层级。形成于秦汉时期的政府层级结构（表2-1）仍然是今日中国政府的基本层级结构。东汉末年，共有13个州（相当于省，不包括西域都护府），91个郡（地市级），1179个县。 1949年，新中国继承了中华民国的中央- 省- 县层级制度；地区行政公署不是一级政府，而是作为省政府的派出机构。1982年以后，为了加快城市化和工业化，中央政府鼓励地改市。到2003年底，333个地区中有282个已经完成地改市。 两千年来，直到1911年清朝结束，县是中国政府的最低一级的政府机构。1911年以后出现了乡政府，并在1949年以后正式成为一级政府。但是，直到今天，大多数乡政府并不具备完整的政府构架。而且，在多数乡镇政府，许多工作人员不是正式国家公务员。最近，一项非常出色的研究考察了乡镇政府和村级行政机构（Zhong, 2003）。截至2003年，除台湾省、香港特别行政区和澳门特别行政区，在中国大陆共有： • 31个省级区划（包括4个省级直辖市） • 333个地级区划（包括282个地级市） • 2861个县级区划（包括374个县级市和845个市辖区） • 44067个乡镇级区划（包括5751个街道办事处和20226个镇） • 678589个行政村 图3-9显示了不同层级政府所管辖的干部数量。1958年，大跃进期间，中央管辖的干部人数锐减，因为一些中央直属企事业单位的管辖权下放到省。同理，一些省级企事业单位下放到了地区。 图3-10显示了干部的教育程度。当时中国的干部包括所有大专毕业生和大多数中学毕业生。由于大专毕业生和中学毕业生不够用，有时也录用小学毕业生。当然，政府很快就发现这样做没有好处。该图显示，小学教育程度的干部从1950年的48%下降到1960年的20%。 图3-11显示了干部中党员的比例。1956年以后，这个比例基本维持在40%。少数民族占中国人口的10%。五十年代，女干部和少数民族干部所占比例不高（图3-12和图3-13）。1960年以后，女干部比例明显增加；1980年以后，少数民族干部比例也明显增加。下面各章将继续展示这些变化。 第八节 1959年以后的中国社会分层 在图示3-1和图3-3的基础上，表3-2简要描述了1959年以后的中国社会分层，这个结构的一些功能直到最近还在发挥作用。表3-2 需要做八点解释。第一，并没有“村级”政府。村长和普通农民一样，不是任何级别的正式国家干部。第二，工人不能当干部。尽管有些工人“以工代干”，他们的身份还是工人。 第三，普通士兵既不是工人也不是干部。最低一级的干部是副排级，在步兵连队辅助排长管理大约三十五个士兵。副排以下的军职都不算干部。1979年以前，少部分士兵有机会被提升为干部，但士兵提干由于僧多粥少而极为困难。大多数农村复员士兵的命运是哪来哪去，回到村里当农民。 第四，农民永远是农民，没有机会自行向上流动到工人阶级。虽然共产党是执政党，普通党员身份并不能改变分层属性。一个党员农民在社会分层上低于一个非党员工人。 第五，在过去的五十年里，专业技术人员（表5-4）逐渐地成为干部的主体。行政干部和专业技术人员之间的关系一直有些微妙。包括医生、记者、作家、神职人员等，各类专业技术人员划分为四到六级专业技术职称，他们的级别与同级行政干部相互平行。 第六，1980年以前一些人不经过高考也可以成为干部，但此后越来越困难了。现代中国社会分层首先是一个基于教育的社会分层。在一个现在只有3%的人口有大专及以上学历的社会，如同过去历朝历代，干部首先就是教育精英。 表3-2 中国社会分层 1959年之后 军职文职专业技术人员 中央军委主席国家主席、国务院总理、副主席、人大委员长、全国政协主席、中纪委书记 军委副主席副总理和同级官员 军委各总部首长 大军区司令 1965年以前的六个大区书记 军中央政府各部，各省、直辖市，40个巨型国营企业，同级科研院所，20所全国重点高校，及其他同级企事业单位 师 300多个地市，300多个国营大型企业，授予学士及以上学位的大学，同级科研院所，及其他同级企事业单位教授、工程师、医生等其它同级专业技术人员 旅大专学校 团 2500多个县和县级市，3000多个中型国营企业，县级企事业单位，（中央和省级机关的处）副教授及其它同级专业技术人员 讲师及其它同级专业技术人员 营乡镇（改革后），公社（改革前） 同级国营企业，同级事业单位（科） 连 排同级机关、国营企业和科研单位 同级干部助教及其它同级专业技术人员 同级干部在读大学生, 毕业后均按干部分配。他们都通过了全国统一高考。同级专业技术人员 以上为干部非干部的专业技术人员（很少） 国有企业工人 以上个人及其城市户口家属均隶属于一个单位 城市非国有工人，改革后 以上均有城市户口 班 列兵 农民工，改革后 村，改革后；大队，改革前；村长也是农民 农民 第七，农民、工人和干部的子弟通过高考的机会很不均等。可以上好学校的农民子弟非常少；现在城里好高中的学费远远高于大学的学费。和过去有些朝代富人可以拿钱给子弟买功名不同，现在有钱人虽然可以花钱让孩子进一所略微好一点的大学，但不能花钱买高考分数。在一个充斥着拉帮结派、任人唯亲和裙带关系的社会，高考成为中国社会唯一公平的向上流动的机会。 第八，在整个社会，在任何国有企事业单位里，干部、工人、农民之间的阶级分野异常分明。新中国建立后，恢复全国统考和建立隔离城乡的户口制度巩固了这个结构分明而严格的阶级制度。这是有违毛泽东进行中国革命的初衷的。 -- Most sincerely, Mr. Li Yi, Ph.D. <a href='http://www.univpress.com/ISBN/0761833315' target='_blank'>http://www.univpress.com/ISBN/0761833315<;/a> <a href='http://www.allbookstores.com/book/compare/0761833315' target='_blank'>http://www.allbookstores.com/book/compare/0761833315<;/a> <a href='http://www.abookbargain.com/ISBN/0761833315' target='_blank'>http://www.abookbargain.com/ISBN/0761833315<;/a>

金色蚩尤 · 发表于 5.3.2006 12:33:14

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